《意(yi)见》紧紧围(wei)绕(rao)期货市场加强(qiang)监管、防范风(feng)险、促进高(gao)质(zhi)量发展，分阶段提出了未(wei)来5年(nian)、2035年(nian)以及本世纪中叶期货市场的发展目标，部署了覆(fu)盖期货市场交易(yi)、机构全过程(cheng)监管、风(feng)险防范、服务实体经济质(zhi)效、金(jin)融期货和(he)衍生(sheng)品市场发展、对外开(kai)放、违法违规行为查处、监管协作等(deng)一体化、全方位(wei)的政策举措，为促进期货市场高(gao)质(zhi)量发展指明(ming)了方向，擘画了一张鼓舞人心(xin)、催人奋进的期货市场发展蓝图。

二、加强(qiang)期货公司(si)全过程(cheng)监管，促进行业机构高(gao)质(zhi)量发展

期货公司(si)是协会的法定会员，作为连接期货市场各主体的核心(xin)中介(jie),期货公司(si)是期货市场功能发挥的重要一环，是期货市场高(gao)质(zhi)量发展的关(guan)键环节。

伴随着期货市场30多年(nian)的发展，期货公司(si)综合实力不断增强(qiang)，业务规模逐步扩大，服务模式(shi)不断增加，服务能力持续提升。截至2024年(nian)8月，我国共有150家期货公司(si)，总资产1.69万(wan)亿元(yuan)，客(ke)户权益1.45万(wan)亿元(yuan)，目前行业机构已初步搭建(jian)起期货经纪业务、交易(yi)咨询业务、资产管理业务、做(zuo)市业务、衍生(sheng)品交易(yi)业务等(deng)多层(ceng)次期货中介(jie)服务体系，逐步探索出“保(bao)险+期货”、仓单服务、基差贸易(yi)、含权贸易(yi)等(deng)具有期货特色(se)的服务实体经济有效模式(shi)。

但是也应(ying)当(dang)看到，当(dang)前期货公司(si)的综合实力、服务能力与实体经济日益增长的风(feng)险管理需求、与期货市场高(gao)质(zhi)量发展要求还(hai)存(cun)在较大差距。相较于其他金(jin)融机构，期货公司(si)的治(zhi)理水平、风(feng)控能力、服务质(zhi)效等(deng)都有待于进一步提升。针对期货公司(si)当(dang)前存(cun)在的问题，《意(yi)见》积极贯彻落实中央金(jin)融工作会议决策部署，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿透式(shi)监管和(he)持续监管理念(nian)，全面加强(qiang)期货公司(si)监管。

一是加强(qiang)对期货公司(si)股东和(he)实际控制人的穿透式(shi)监管。股东和(he)实控人对期货公司(si)及交易(yi)者利益的侵害是引发风(feng)险的重要源头，将股东和(he)实控人纳入监管，严防不符合规定条件的机构和(he)人员控制期货公司(si)，是防范化解金(jin)融风(feng)险的重要举措。

二是强(qiang)化期货公司(si)法人治(zhi)理。良好的法人治(zhi)理是公司(si)合法合规、稳定有序经营的基础和(he)保(bao)障(zhang)。《意(yi)见》督促期货公司(si)要建(jian)立清晰的治(zhi)理结构和(he)规范的治(zhi)理体系。在人员方面，不仅强(qiang)化对董事、监事、高(gao)级(ji)管理人员等(deng)“关(guan)键少数”的要求，还(hai)对从业人员提出规范要求；在维护(hu)公司(si)利益方面，明(ming)确(que)强(qiang)化对关(guan)联(lian)交易(yi)的监测，严禁关(guan)联(lian)方违规占用、挪(nuo)用期货公司(si)资产。

三(san)是全面规范期货公司(si)及其子(zi)公司(si)的业务活动。《意(yi)见》贯彻中央金(jin)融工作会议精神，将期货公司(si)及其子(zi)公司(si)各项经营活动全面纳入监管，不留(liu)监管空白和(he)盲区。针对期货公司(si)及其子(zi)公司(si)当(dang)前各项业务存(cun)在的短板(ban)、弱项，《意(yi)见》提出了有针对性的规范发展方向。要进一步规范经纪业务营销行为，规范交易(yi)咨询业务研究(jiu)报(bao)告(gao)发布行为，引导期货公司(si)聚焦期货和(he)衍生(sheng)品领域开(kai)展资产管理业务，强(qiang)化期货公司(si)做(zuo)市交易(yi)、衍生(sheng)品交易(yi)业务监管，加强(qiang)期货公司(si)信(xin)息技(ji)术监管等(deng)。

四是建(jian)立健全期货公司(si)风(feng)险出清长效机制。《意(yi)见》以防范化解金(jin)融风(feng)险为前提，建(jian)立期货公司(si)风(feng)险出清长效机制，以期货公司(si)牌(pai)照管理为抓手，在化解风(feng)险路径、出清个案(an)风(feng)险、维护(hu)稳定、长效发展等(deng)方面差异化施(shi)策。对不符合持续性经营要求、严重影响正常经营的期货公司(si)，依法撤销期货业务许可；鼓励通过兼并(bing)重组平稳化解期货公司(si)风(feng)险。同(tong)时(shi)，支持具备条件的期货公司(si)拓宽资本补充渠道，提升综合实力和(he)抗风(feng)险能力。

三(san)、切实履行协会自律监管职责，着力提升行业机构运行质(zhi)量

《意(yi)见》明(ming)确(que)提出，要深化期货市场监管协作，优化期货监管资源配置，强(qiang)化中国证(zheng)监会对期货市场的行政监管职能，完(wan)善期货交易(yi)所和(he)期货业协会自律管理职能。自律管理是“五(wu)位(wei)一体”期货监管体系的重要组成部分，期货业协会将在证(zheng)监会的统一部署下，积极主动发挥“自律、服务、传(chuan)导”自律管理职能，开(kai)展《意(yi)见》培训工作，引导和(he)推动行业机构落实落地各项政策要求，共同(tong)推进期货市场高(gao)质(zhi)量发展。

一是加快建(jian)设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补位(wei)作用。坚决贯彻落实《意(yi)见》，建(jian)立完(wan)善与期货和(he)衍生(sheng)品法相配套的自律规则体系，修订完(wan)善行业机构公司(si)治(zhi)理、业务合规、从业人员管理、风(feng)险防范等(deng)自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同(tong)配合，积极发挥自律管理的补位(wei)作用，努力消除监管空白与盲区。

二是引导期货公司(si)突出功能性定位(wei)，持续提升服务实体经济质(zhi)效。积极引导支持行业机构牢固树立大局意(yi)识，强(qiang)化使命担(dan)当(dang)，始(shi)终把功能性放在首位(wei)，以服务实体经济为着力点，聚焦高(gao)质(zhi)量发展首要任务，加强(qiang)中介(jie)能力、专业能力和(he)服务能力建(jian)设，充分发挥期货特色(se)和(he)优势，更好服务中国式(shi)现代化。

三(san)是加大自律管理监督检查力度，落实期货公司(si)全过程(cheng)监管要求。加强(qiang)对期货公司(si)及其子(zi)公司(si)业务活动、执(zhi)业行为、人员管理等(deng)全过程(cheng)的监督检查，严厉查处违法违规行为，发挥纪律处分和(he)其他纪律管理措施(shi)的惩戒、警示作用。用好行业信(xin)用管理名单机制，及时(shi)将违法违规行为记入行业信(xin)息诚信(xin)数据库(ku)，切实履行自律管理职能。

四是突出自律引领作用，推动形成健康良好的行业文化。建(jian)立健全行业文化建(jian)设自律规则体系，推动落实期货公司(si)及其子(zi)公司(si)文化建(jian)设、防范从业人员道德风(feng)险的主体责任。引导行业机构及其从业人员大力弘扬和(he)践行“诚实守(shou)信(xin)、以义取利、稳健审慎、守(shou)正创新、依法合规”的中国特色(se)金(jin)融文化。强(qiang)化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守(shou)职业操守(shou)，严守(shou)道德底线。

五(wu)是加强(qiang)期货人才队伍建(jian)设，为期货行业高(gao)质(zhi)量发展提供坚强(qiang)保(bao)障(zhang)。人才是期货行业高(gao)质(zhi)量发展的核心(xin)驱动力。协会将加大对期货人才的培养支持力度，根据市场实际和(he)人才队伍建(jian)设需求，建(jian)立健全行业人才培养机制。持续增加产品设计、风(feng)险管理、内部控制、客(ke)户服务等(deng)培训课程(cheng)供给，创新行业人才学习交流方式(shi)，探索建(jian)立行业与产业企业双向人才交流机制。

方向已明(ming)，目标已定。在党中央的坚强(qiang)领导下，在证(zheng)监会党委(wei)的整体部署下，中国期货业协会将坚守(shou)自律监管的职能定位(wei)，咬定目标，脚踏实地，久久为功，推动建(jian)设一支诚实守(shou)信(xin)、专业稳健、服务高(gao)效的中介(jie)机构队伍，为期货市场高(gao)质(zhi)量发展贡献力量。