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中国经济网北京2月18日(ri)讯 近(jin)日(ri),中国证监会深圳证监局(ju)发布关(guan)于对深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司采(cai)取(qu)出具警示函措施(shi)的(de)决定(ding)。
经查,深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司在从事私(si)募基金业务活(huo)动中,存在未(wei)独立开展投资决策,未(wei)履行谨慎勤勉(mian)义务的(de)情形。相(xiang)关(guan)行为违反了《私(si)募投资基金监督管(guan)理暂行办法》(证监会令第105号,以(yi)下简称(cheng)《私(si)募管(guan)理办法》)第四条第一款的(de)相(xiang)关(guan)规定(ding)。
依据《私(si)募管(guan)理办法》第三十三条的(de)规定(ding),深圳证监局(ju)决定(ding)对深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司采(cai)取(qu)出具警示函的(de)行政监管(guan)措施(shi)。
天眼查APP显示,深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司 (曾用名(ming):天津珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司) ,成(cheng)立于2010年,深圳市珠投成(cheng)员,位于广东省深圳市,是一家以(yi)从事商务服(fu)务业为主的(de)企业。企业注册资本11000万人民币。大股东何凌波持股75%,为公司实控人。
另据私(si)募排排网显示,该公司管(guan)理规模为100亿元以(yi)上。
相(xiang)关(guan)法规:
《私(si)募投资基金监督管(guan)理暂行办法》第四条:私(si)募基金管(guan)理人和从事私(si)募基金托管(guan)业务的(de)机构管(guan)理、运用私(si)募基金财产,从事私(si)募基金销售业务的(de)机构及其他私(si)募服(fu)务机构从事私(si)募基金服(fu)务活(huo)动,应(ying)当恪尽职守(shou),履行诚实信用、谨慎勤勉(mian)的(de)义务。
《私(si)募投资基金监督管(guan)理暂行办法》第三十三条:私(si)募基金管(guan)理人、私(si)募基金托管(guan)人、私(si)募基金销售机构及其他私(si)募服(fu)务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定(ding),中国证监会及其派出机构可(ke)以(yi)对其采(cai)取(qu)责令改(gai)正(zheng)、监管(guan)谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管(guan)措施(shi)。
以(yi)下为原文:
深圳证监局(ju)关(guan)于对深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司采(cai)取(qu)出具警示函措施(shi)的(de)决定(ding)
深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司:
经查,深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司在从事私(si)募基金业务活(huo)动中,存在未(wei)独立开展投资决策,未(wei)履行谨慎勤勉(mian)义务的(de)情形。
相(xiang)关(guan)行为违反了《私(si)募投资基金监督管(guan)理暂行办法》(证监会令第105号,以(yi)下简称(cheng)《私(si)募管(guan)理办法》)第四条第一款的(de)相(xiang)关(guan)规定(ding)。
依据《私(si)募管(guan)理办法》第三十三条的(de)规定(ding),我局(ju)决定(ding)对深圳市珠投股权(quan)投资基金管(guan)理有(you)限公司采(cai)取(qu)出具警示函的(de)行政监管(guan)措施(shi)。
如对本行政监管(guan)措施(shi)不服(fu),可(ke)以(yi)在收到本决定(ding)书之日(ri)起60日(ri)内(nei)向中国证券监督管(guan)理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可(ke)以(yi)通过邮政快递寄送至中国证券监督管(guan)理委员会法治司),也可(ke)以(yi)在收到本决定(ding)书之日(ri)起6个月内(nei)向有(you)管(guan)辖权(quan)的(de)人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管(guan)措施(shi)不停止执(zhi)行。
深圳证监局(ju)
2025年1月22日(ri)