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2月21日,“依法从严打(da)击证券违法犯罪(zui) 促进资本市场健康稳定发展”发布会召开(kai),最高检副检察长葛晓燕、证监会副主席(xi)李明等发表讲话。
证监会副主席(xi)李明:首(shou)批4起行(xing)政执法指导(dao)性(xing)案例(li)涵盖财务造假、欺诈(zha)发行(xing)、内幕交易、操纵市场等
2月21日,证监会副主席(xi)李明在布会上表示,证监会去年办理各(ge)类案件739件,作出(chu)处罚决定592份,罚没款(kuan)153亿元,超过上一年两倍,其中(zhong)对(dui)恒大(da)地产(chan)财务造假案罚款(kuan)超40亿元,会同财政部对(dui)恒大(da)地产(chan)案审计机构(gou)开(kai)出(chu)4.41亿元的同类案件“史(shi)上最大(da)”罚单。
证监会发布的第一批4起行(xing)政执法指导(dao)性(xing)案例(li),涵盖财务造假、欺诈(zha)发行(xing)、内幕交易、操纵市场等主要违法类型,体现严肃整治(zhi)重点领域违法行(xing)为的决心(xin),彰显全(quan)力(li)维护资本市场平稳运行(xing)的监管态度。
证监会副主席(xi)李明:重拳出(chu)击维护好广大(da)投资者的根本利益
李明表示,我国股市中(zhong)小投资者占比高达96%,风险承受能力(li)薄弱,自力(li)救济能力(li)相对(dui)不足,是案件中(zhong)“看不见的当事人”。对(dui)于执法个(ge)案中(zhong)的证据采信、法律适用等具体问(wen)题,证监会在依法行(xing)政前提下,更多(duo)站在保护投资者的角(jiao)度,既做好“技术判断”,更做好“价值判断”。
证监会坚持(chi)重拳出(chu)击,切实维护好广大(da)投资者的根本利益,资本市场是数(shu)亿老百姓投资的重要渠道(dao),保护投资者合法权益是证监会工作的重中(zhong)之重。欺诈(zha)发行(xing)、财务造假、操纵市场等违法行(xing)为扰乱(luan)破坏市场秩序(xu),侵蚀市场信用根基,甚至还会诱发金融风险,严重侵害人民群众利益,严重打(da)击投资者信心(xin)。
证监会副主席(xi)李明:把执法作为核心(xin)任(ren)务 持(chi)续提升执法效(xiao)能
李明表示,证监会始终把执法作为核心(xin)任(ren)务,不断完善(shan)体制机制,持(chi)续提升执法效(xiao)能。
证监会稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺诈(zha)的基本逻辑,通过惩治(zhi)违法“已然”,震慑(she)违法“未然”,激浊扬清,修复信用,为资本市场公平秩序(xu)保驾护航,为广大(da)投资者根本利益提供(gong)坚强有力(li)的法治(zhi)保障。
证监会不断强化对(dui)欺诈(zha)发行(xing)、财务造假、违规减持(chi)、操纵市场等投资者最关切、最痛恨(hen)、“最不能忍(ren)”的违法行(xing)为的打(da)击惩治(zhi)。2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各(ge)类案件数(shu)量之首(shou);处罚操纵市场案42件,案均罚没款(kuan)约(yue)1.2亿元,居各(ge)类案件罚没金额之首(shou)。此次发布的指导(dao)性(xing)案例(li),财务造假案例(li)占比一半,操纵市场占比四(si)分之一。今后,对(dui)这两类违法的打(da)击力(li)度还将(jiang)持(chi)续加强。
证监会副主席(xi)李明:资本市场生态出(chu)现了积极向好的诸(zhu)多(duo)变化
李明表示, 严监严管的目的是强本强基,在坚持(chi)依法严厉打(da)击各(ge)类违法行(xing)为的同时,证监会也注重发挥法治(zhi)固根本、稳预期、利长远的保障作用,着力(li)推动市场生态的不断优化。随着近年来监管执法效(xiao)果的不断显现,资本市场生态出(chu)现了积极向好的诸(zhu)多(duo)变化,“愿(yuan)意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。
下一步,证监会将(jiang)深入推进新“国九条”和资本市场"1+N"”政策文件落地,强本强基,严监严管,强化监管执法政治(zhi)担(dan)当,不断提升违法违规线索发现能力(li),压降办案周期,提升办案质效(xiao),对(dui)欺诈(zha)发行(xing)、财务造假、操纵市场、违规减持(chi)等恶性(xing)违法重拳出(chu)击,从严惩处,持(chi)续巩(gong)固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各(ge)方的治(zhi)理合力(li),共同护航资本市场高质量发展。
最高检副检察长葛晓燕:加大(da)对(dui)“关键少数(shu)”的追(zhui)责力(li)度
2022年至2024年,全(quan)国检察机关共起诉证券犯罪(zui)366件1011人,起诉案件数(shu)、人数(shu)年均增长30.5%、16%。
最高检副检察长葛晓燕在发布会上表示,检察机关依法从严惩治(zhi)交易类证券犯罪(zui),维护公开(kai)公平公正的市场环境。
2022年至2024年,全(quan)国检察机关共起诉欺诈(zha)发行(xing)证券,违规披露、不披露重要信息,背信损害上市公司利益等财务造假犯罪(zui)案件69件185人,最高检挂牌督办31件重大(da)案件,已有27件提起公诉。对(dui)组织、指挥造假的大(da)股东、实控(kong)人、董监高,积极参(can)与造假的公司企(qi)业人员以及(ji)配合的中(zhong)介组织人员、第三方人员依法进行(xing)全(quan)链条追(zhui)责。
2022年至2024年,全(quan)国检察机关起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开(kai)信息交易等交易类案件284件790人,持(chi)续加大(da)对(dui)上市公司大(da)股东、实控(kong)人、董监高等“关键少数(shu)”,金融机构(gou)从业人员以及(ji)职业操纵团(tuan)伙等黑灰产(chan)业链的追(zhui)责力(li)度,办理了一批有重大(da)市场影响的案件,着力(li)追(zhui)缴违法所得、铲除(chu)再犯经济基础、维护市场交易秩序(xu)。
下一步,检察机关将(jiang)继续全(quan)面贯(guan)彻落实党中(zhong)央部署、坚持(chi)依法从严打(da)击证券期货违法犯罪(zui),持(chi)续加强与中(zhong)国证监会等相关部门的协作配合,依法保护投资者合法权益,以检察履职服(fu)务保障资本市场高质量发展。