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中新(xin)网2月21日电 21日,最高检与中国证监(jian)会联合召开“依法从严打击证券(quan)违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新(xin)闻(wen)发布会。中国证监(jian)会副主(zhu)席李明在会上介绍,2024年,证监(jian)会办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款(kuan)153亿元,超过上一年两倍。
坚持重拳出击,切实维护好广大投资者的根本利益
李明表示(shi),近年来,证监(jian)会坚持有法必依、执法必严、违法必究,切实维护资本市场法律的权威和尊严,不断增强广大投资者的安全感。
一是保持执法定力,以“零容忍”态度处理了一批典型案件,有力整肃各类(lei)违法,深(shen)度净化市场环(huan)境,如本次发布的证监(jian)会第一批行政执法指导性案例2号某公司、林某等欺诈发行、信息披露违法案,对发行人处以8600万元罚款(kuan)并实施重大违法退市。证监(jian)会去年办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款(kuan)153亿元,超过上一年两倍,其中对恒大地产财务造假案罚款(kuan)超40亿元,会同财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿元的同类(lei)案件“史上最大”罚单。
二是聚焦执法重点(dian),不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类(lei)案件数量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款(kuan)约1.2亿元,居各类(lei)案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例,财务造假案例占(zhan)比一半,操纵市场占(zhan)比1/4。今后,对这(zhe)两类(lei)违法的打击力度还将持续加强。
三是坚定站稳投资者立场。我国股市中小投资者占(zhan)比高达96%,风险承受能力薄弱,自力救济能力相对不足,是案件中“看不见(jian)的当事人”。对于执法个案中的证据采信、法律适用、法益平衡(heng)等具体问题(ti),证监(jian)会在依法行政前提下,更多(duo)站在保护投资者的角度,既做好“技术判断”,更做好“价值判断”。如去年按照“实质重于形(xing)式”的原(yuan)则,对某上市公司“定增减持套利”案当事人罚没超2亿元,向市场释放了证监(jian)会严厉打击“以局部合规掩盖整体违法”减持行为的鲜明态度,对行业潜规则形(xing)成(cheng)了极(ji)大震慑,也让广大投资者重拾了投资信心,赢得了人民群众对我们(men)监(jian)管执法的信任和支持。
坚持法治导向,不断提升严格规范公正文明执法的能力和水平
李明表示(shi),资本市场的法治属性、规则属性极(ji)强,明确统一的监(jian)管规则和公平公正的执法标准对市场预期管理非常重要。证监(jian)会执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前人人平等,避(bi)免执法结果畸轻(qing)畸重、同事不同罚、显失(shi)公平,既保持执法力度,又释放执法温度,持续提升执法透明度,努力做到严而有度、严而有方、严而有效。
一是建立健全违法认定裁量标准。出台《行政处罚裁量基本规则》,规定一般处罚、从重处罚、从轻(qing)处罚、不予处罚等六种裁量阶次及适用情形(xing),使处罚种类(lei)、幅(fu)度与案件事实、性质、情节、社会危害程度及当事人主(zhu)观过错程度相匹配,为执法裁量提供统一“标尺”,确保公平公正、不枉不纵,坚决防止权力任性、职(zhi)权滥用。
二是不断强化执法质量内控监(jian)督。健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准和权限,确保办案程序依法合规、事实证据确凿充分、认定逻辑清晰严密、处罚结果公平适当,法律文书严谨准确,努力做到让每一个案件都经得起司法审查和市场检验。
三是依法尊重保护当事人合法权益。调查取(qu)证既收集对当事人不利的证据,也收集对当事人有利的证据;告(gao)知听(ting)证既向当事人做好释法明理,也保障好当事人查阅(yue)卷宗、举证质证权利,充分听(ting)取(qu)当事人意见(jian);处罚结论既自觉接受社会各方监(jian)督,也依法保护涉案主(zhu)体商(shang)业秘密和个人隐私,努力使当事人在每一个执法行为中都能感受到规范文明、风清气正、公平正义。
坚持标本兼治,推动建设规范有序良性发展的市场生(sheng)态
李明称,严监(jian)严管的目的是强本强基,在坚持依法严厉打击各类(lei)违法行为的同时,证监(jian)会也注重发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用,着力推动市场生(sheng)态的不断优化。随着近年来监(jian)管执法效果的不断显现,资本市场生(sheng)态出现了积极(ji)向好的诸多(duo)变(bian)化,“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监(jian)会始终坚持标本兼治,协同各方持续推动综合治理,共同构建规范有序的市场生(sheng)态。
一是通过监(jian)管执法有效压(ya)实相关各方法律责任。例如,压(ya)实大股东、实控人的信义义务,“董监(jian)高”人员的忠实勤(qin)勉义务,中介机构的“看门人”义务,资产管理人的受托义务等等,坚决扭(niu)转“公众公司不公”“董事不懂事”“私募(mu)不私”等乱象(xiang),推动上市公司治理和内控水平不断提升,引(yin)导市场各方基于法律规则和市场逻辑有序博弈(yi),持续增强市场自我约束、自我纠偏、自我修复的内生(sheng)活力。
二是会同行业主(zhu)管部门、地方党委政府对财务造假实施综合惩治。联合五部委制定《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见(jian)》,完善防假打假的监(jian)管协同机制和综合惩防长效机制,建立第三方配合造假线索(suo)移送机制,将近年发现的配合造假线索(suo)移交相关部门或(huo)属地政府依法处置。
三是协同司法机关“立体追责”。在民事赔偿方面,充分发挥行政执法的“先(xian)导”作用,从严追责为民事诉讼(song)提供了重要证据支撑(cheng)。如基于证监(jian)会处罚决定认定的事实,投保机构对某上市公司控股股东资金占(zhan)用提起首例代位诉讼(song),追回被占(zhan)用资金2.4亿元,实控人及相关高管承担(dan)连带赔偿责任;推动虚假陈述特(te)别代表人诉讼(song)首例诉中调解(jie)结案,7,195名(ming)投资者获赔2.8亿余元。积极(ji)推动研究出台内幕交易、操纵市场民事赔偿司法文件。
在刑事打击方面,联合公安司法机关修订《关于办理证券(quan)期货违法犯罪案件工作若干问题(ti)的意见(jian)》,进一步完善行政执法与刑事司法衔接协作机制,突出对上市公司财务造假和“关键(jian)少数”等违法犯罪的重点(dian)打击。配合最高检出台《关于办理财务造假犯罪案件有关问题(ti)的解(jie)答》,特(te)别是充分发挥最高检派驻机制优势,与驻会检察室共同推进重大案件办理,已移送案件在刑事程序中的落地率、实刑率、重刑率显著(zhu)提升,对证券(quan)犯罪行为形(xing)成(cheng)强有力震慑。2024年共移送各类(lei)案件163件,移送涉嫌(xian)犯罪主(zhu)体600余人。
李明表示(shi),下一步,证监(jian)会将落实好党中央、国务院决策部署,深(shen)入推进新(xin)“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地,强本强基,严监(jian)严管,强化监(jian)管执法政治担(dan)当,不断提升违法违规线索(suo)发现能力,压(ya)降(jiang)办案周期,提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压(ya)态势,继续发挥好与司法部门、金融监(jian)管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。