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2月21日,东北证券发布公告称,旗下孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵(zong)期(qi)货合约,收到证监会处罚。根据公告,渤海融幸此次被罚没共计超2000万元。
来源:东北证券
罚没超2000万元,三名相关(guan)负责(ze)人(ren)被处分
罚没超2000万元,三名相关(guan)负责(ze)人(ren)被处分
公告称,2025年2月21日,东北证券收到渤海期(qi)货报告,获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚决定书(shu)》([2025]9号)。
处罚决定书(shu)显示,依据《期(qi)货交易(yi)管理条例(li)》的有关(guan)规定,中国证监会对渤海融幸操纵(zong)焦(jiao)炭2101合约、焦(jiao)煤2101合约,肖佳华约定交易(yi)操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约行为(wei)进行了立案调查,现已调查、办理终结。
经查明,渤海融幸及相关(guan)人(ren)员存在以下违法事实:2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间(jian),渤海融幸利用不正(zheng)当手段规避持仓限制,形成持仓优势(shi),影响焦(jiao)炭2101合约、焦(jiao)煤2101合约交易(yi)价(jia)格(ge),期(qi)间(jian)违法所(suo)得共计1019.76万元;渤海融幸、肖佳华通过约定交易(yi)方式操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约,影响期(qi)货交易(yi)量(liang)、交易(yi)价(jia)格(ge),无违法所(suo)得。
杨会兵是渤海融幸案涉操纵(zong)焦(jiao)炭2101合约、焦(jiao)煤2101合约行为(wei)直接负责(ze)的主管人(ren)员;王烨是渤海融幸案涉操纵(zong)焦(jiao)炭2101合约、焦(jiao)煤2101合约行为(wei)的其他直接责(ze)任人(ren)员。
综合上述违法事实,中国证监会依据相关(guan)规定决定对渤海融幸(上海)商贸有限公司责(ze)令改正(zheng),合计没收违法所(suo)得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚款;对杨会兵给予警告,合计处以20万元的罚款;对王烨给予警告,合计处以10万元的罚款;对肖佳华责(ze)令改正(zheng),并处以20万元的罚款。
东北证券表(biao)示,收到上述行政处罚后,渤海期(qi)货已督促渤海融幸按期(qi)缴纳罚款,认真吸取教训,严格(ge)按照法律法规规范开展业务;公司也将持续加强对各层级子公司的管控,避免类似事件发生。
操纵(zong)期(qi)货合约,利用不正(zheng)当手段规避持仓限制
操纵(zong)期(qi)货合约,利用不正(zheng)当手段规避持仓限制
值得注意的是,上述《行政处罚决定书(shu)》([2025]9号)在中国证监会官网已有披露,其中透(tou)露了该案更多细节。
行政处罚决定书(shu)中显示,根据大连商品交易(yi)所(suo)交易(yi)规则,焦(jiao)炭2101合约进入交割月之(zhi)后的客户投机持仓限额为(wei)300手,但渤海融幸在案涉期(qi)间(jian)利用不正(zheng)当手段规避持仓限制。
经证监会查明,2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间(jian),相关(guan)涉案期(qi)货账户合并持有的焦(jiao)炭2101合约买持仓规模较大,超过大连商品交易(yi)所(suo)的持仓限制,持仓占比较高,形成明显持仓优势(shi)。
2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间(jian),渤海融幸利用持仓优势(shi),不断寻求有利价(jia)格(ge)进行平仓,影响焦(jiao)煤2101合约交易(yi)价(jia)格(ge)。经计算,账户组在焦(jiao)煤2101合约的违法所(suo)得为(wei)287.94万元。
2021年1月13日,渤海融幸与肖佳华约定交易(yi)300手焦(jiao)煤2101合约,成交占比73.89%,影响期(qi)货交易(yi)量(liang)。2021年1月14日,渤海融幸与肖佳华约定交易(yi)38手焦(jiao)煤2101合约,交易(yi)价(jia)格(ge)为(wei)1680元/吨,期(qi)货交易(yi)价(jia)格(ge)涨幅为(wei)6.30%,影响期(qi)货交易(yi)价(jia)格(ge)。渤海融幸和肖佳华的约定交易(yi)操纵(zong)无违法所(suo)得。
在相关(guan)人(ren)员责(ze)任方面,证监会表(biao)示,杨会兵组织(zhi)、策划渤海融幸操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约行为(wei),是渤海融幸案涉操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约行为(wei)直接负责(ze)的主管人(ren)员。王烨组织(zhi)实施渤海融幸操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约行为(wei),是渤海融幸案涉操纵(zong)焦(jiao)煤2101合约行为(wei)的其他直接责(ze)任人(ren)员。
采写:南都湾财社记者 刘常源