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近日,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)投资者向石家庄中(zhong)院提交东旭光电科技股份有限公司虚假陈述(shu)民事侵(qin)权普通代(dai)表(biao)人(ren)诉讼案(简称ST旭电案)立案申请。现就投资者同期(qi)高度关注的问题解答如下:
1.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心对ST旭电案都做(zuo)了哪些工作?
答:2024年10月11日,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心经决策对本案启动普通代(dai)表(biao)人(ren)诉讼。期(qi)间,对于(yu)投资者反映的问题通过电话、现场接待、信(xin)访件回复等方式耐心解答投资者的疑问。
2.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心ST旭电案诉讼进展如何?
答:2024年11月4日,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)11名投资者就ST旭电案向石家庄中(zhong)院线上提交普通代(dai)表(biao)人(ren)诉讼立案申请,11月14日石家庄中(zhong)院线上立案系统显示已审核通过,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心正在等待法院正式受理通知。
3.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)的11名原告是如何产生的?
答:原告从投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心来(lai)电来(lai)信(xin)来(lai)访的投资者中(zhong)产生,并按时间顺(shun)序、个人(ren)意愿筛选20余(yu)名投资者,请其向投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心委任(ren)的公益律师提供交易记录。按照投资者递交材料的先后顺(shun)序、损失(shi)金额、提交的数(shu)据质量等原则确定11名原告投资者。
4.未参加投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)诉讼是否影响投资者的诉权?
答:不影响。投资者对本案的诉权不受投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心是否支持(chi)提起普通代(dai)表(biao)人(ren)诉讼、投资者是否参与投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)诉讼的影响,投资者拥有诉权,自主向法院提起诉讼的途径一直(zhi)畅通,且投资者维权救济还包括专业调解、仲裁、诉讼等多种方式。
5.本案诉讼代(dai)表(biao)人(ren)是怎么产生的?
答:经征询11名原告意见,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心从提交材料的投资者中(zhong)筛选两名损失(shi)金额适中(zhong)的原告作为(wei)代(dai)表(biao)人(ren),并获得11名原告的一致同意。
6.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心如何初步确定本案实施日?
答:依据2024年7月5日ST旭电披露的河北(bei)证监局对公司出具的责令改正措施决定,目(mu)前ST旭电的违法行为(wei)为(wei)未及时披露资金占用(yong)事项(xiang)。
根据ST旭电《2023年年度报告》《2023年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用(yong)及清偿(chang)情况表(biao)》,资金占用(yong)始于(yu)2018年,但未披露具体开始时间。投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心认为(wei),对于(yu)难以明确资金占用(yong)实施日的,推定该信(xin)息产生于(yu)区间段内最后一个自然日。据此,推定最晚(wan)于(yu)2018年12月31日达到(dao)应(ying)当(dang)披露标准。根据《最高人(ren)民法院关于(yu)审理证券(quan)市场虚假陈述(shu)侵(qin)权民事赔偿(chang)案件的若干规(gui)定》(简称虚假陈述(shu)新司法解释),确定应(ying)当(dang)披露资金占用(yong)期(qi)限届满后的第一个交易日为(wei)实施日,即2019年1月4日。后续不排除投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心根据行政处罚(fa)文书,重新认定实施日的可(ke)能。
7.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心为(wei)何确定揭露日为(wei)2024年7月6日?
答:2024年7月5日晚(wan)间,ST旭电披露的《2023年年度报告》显示,控股股东东旭集团有限公司(简称东旭集团)及其关联方非经营性占用(yong)公司资金,截至2023年12月31日,东旭集团及其关联方占用(yong)公司资金余(yu)额为(wei)95.95亿元,占公司当(dang)期(qi)经审计净资产的45.64%。
公司于(yu)2024年7月5日晚(wan)间披露收到(dao)河北(bei)证监局下发的《河北(bei)证监局关于(yu)对东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》,也涉及资金占用(yong)的事项(xiang)。
8.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心如何确定基准日、基准价?
答:ST旭电股票自揭露日至目(mu)前未到(dao)第30个交易日,换手率也未到(dao)100%,因此基准日和基准价均为(wei)投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心暂定。起诉时以最近一个交易日2024年8月14日为(wei)基准日,基准价按照揭露日至基准日期(qi)间每日收盘价的平均价暂定为(wei)0.761元/股。案件审理过程中(zhong),如达到(dao)基准日,可(ke)再调整基准日和基准价。
9.本案的“三日一价”最终由谁确定?
答:原告、被告均有权按照相关规(gui)定、自己的理解及判断对“三日一价”提出主张,最终由法院裁决确定。若投资者不认可(ke)投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心对本案判断的“三日一价”,投资者可(ke)以另行起诉。
10.投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心列入的被告有哪些?
答:因本案暂未出具行政处罚(fa)事先告知书,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心先根据河北(bei)证监局对公司及控股股东采取责令改正行政监管措施的决定,将ST旭电、控股股东以及各自的法定代(dai)表(biao)人(ren)列为(wei)被告,后续将视行政处罚(fa)及相关证据情况调整。诉讼过程中(zhong)被告可(ke)提异议(yi),由法院最终裁决。
11.为(wei)什么向石家庄中(zhong)院递交起诉状(zhuang)?
答:依据虚假陈述(shu)新司法解释第三条(tiao)、最高人(ren)民法院《关于(yu)证券(quan)纠(jiu)纷代(dai)表(biao)人(ren)诉讼若干问题的规(gui)定》第二条(tiao)的规(gui)定,证券(quan)虚假陈述(shu)侵(qin)权民事赔偿(chang)案件,对多个被告提起的诉讼,由发行人(ren)住所(suo)地有管辖权的中(zhong)级人(ren)民法院或者专门人(ren)民法院管辖。因目(mu)前ST旭电的注册地在河北(bei)省石家庄,投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心选择向石家庄中(zhong)院递交立案申请。如石家庄中(zhong)院不受理本案,再考虑向其他法院申请立案。若投资者自主起诉,可(ke)自主选择管辖法院起诉。
12.投资者后续如何参加投资者服(fu)务(wu)中(zhong)心支持(chi)提起的普通代(dai)表(biao)人(ren)诉讼?