根据《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，浙江(jiang)证监局决定对(dui)韩冰清采取出具警示函的行(xing)政监管措施，并(bing)记入证券期货市场(chang)诚信档案(an)。

证监会网站1月(yue)10日披(pi)露了深圳证监局关于对(dui)平安(an)证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，平安(an)证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别(bie)分支机构合规人员(yuan)配备不到位，二是对(dui)营销宣传推介材料(liao)审核把关不严，三是未(wei)及时发现并(bing)处理客户交易结(jie)算资金异常情形，四是相关业务协议保存不完(wan)整，对(dui)于投资者信息核对(dui)不充分。深圳证监局决定对(dui)平安(an)证券股份有限公司采取出具警示函的行(xing)政监管措施。

广东(dong)证监局网站1月(yue)24日披(pi)露了关于对(dui)平安(an)证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对(dui)彭朝晖采取监管谈话(hua)措施的决定（〔2025〕14号）、关于对(dui)李广辉采取监管谈话(hua)措施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平安(an)证券是昆腾微电子股份有限公司（简称(cheng)“昆腾微”）首次(ci)公开发行(xing)股票并(bing)在科创板(ban)上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东(dong)向管理层(ceng)及员(yuan)工低价转让股份事项构成股份支付，平安(an)证券项目组为昆腾微设计解决方案(an)并(bing)推动实施，以掩盖(gai)真实交易。上述事项导致(zhi)昆腾微申(shen)请首次(ci)公开发行(xing)股票并(bing)在科创板(ban)上市申(shen)请文件存在虚假记载。彭朝晖作为该项目组实际团队负(fu)责(ze)人，李广辉作为该项目的签(qian)字保荐代表人，均参与沟通设计了上述解决方案(an)。

广东(dong)证监局决定对(dui)平安(an)证券采取出具警示函的行(xing)政监管措施，对(dui)彭朝晖、李广辉采取监管谈话(hua)的行(xing)政监管措施。广东(dong)证监局指出，平安(an)证券应高度重(zhong)视，采取有效措施切实整改，提高员(yuan)工合规意识，提升内控管理水平。

天眼查APP显示，平安(an)证券股份有限公司，成立于1996年，位于广东(dong)省深圳市，是一家以从事资本市场(chang)服务为主的企业。企业注册资本1380000万(wan)人民币，实缴资本857395.18万(wan)人民币。中国平安(an)保险（集团）股份有限公司（简称(cheng)“中国平安(an)”，601318.SH）直接持股40.96%，通过平安(an)信托有限责(ze)任公司间接持股55.59%。

《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条规定：证券基金经营机构开展各(ge)项业务，应当合规经营、勤勉尽责(ze)，坚持客户利益至上原(yuan)则，并(bing)遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并(bing)及时更新。

（二）合理划(hua)分客户类别(bie)和(he)产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

（三）持续督促客户规范证券发行(xing)行(xing)为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重(zhong)大异常行(xing)为，不得为客户违规从事证券发行(xing)、交易活动提供便利。

（四）严格规范工作人员(yuan)执业行(xing)为，督促工作人员(yuan)勤勉尽责(ze)，防范其利用(yong)职务便利从事违法违规、超(chao)越权限或者其他(ta)损害客户合法权益的行(xing)为。

（五）有效管理内幕信息和(he)未(wei)公开信息，防范公司及其工作人员(yuan)利用(yong)该信息买卖证券、建(jian)议他(ta)人买卖证券，或者泄露该信息。

（六）及时识别(bie)、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲(chong)突，切实维护(hu)客户利益，公平对(dui)待客户。

（七）依法履(lu)行(xing)关联交易审议程序和(he)信息披(pi)露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和(he)利益输送。

（八）审慎评估公司经营管理行(xing)为对(dui)证券市场(chang)的影响，采取有效措施，防止扰乱市场(chang)秩序。

《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条规定：证券基金经营机构各(ge)部门、各(ge)分支机构和(he)各(ge)层(ceng)级子公司（以下统称(cheng)下属各(ge)单位）负(fu)责(ze)人负(fu)责(ze)落实本单位的合规管理目标，对(dui)本单位合规运营承担责(ze)任。

证券基金经营机构全体工作人员(yuan)应当遵守与其执业行(xing)为有关的法律、法规和(he)准则，主动识别(bie)、控制其执业行(xing)为的合规风险，并(bing)对(dui)其执业行(xing)为的合规性承担责(ze)任。

下属各(ge)单位及工作人员(yuan)发现违法违规行(xing)为或者合规风险隐(yin)患时，应当主动及时向合规负(fu)责(ze)人报告。

《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责(ze)令定期报告、责(ze)令改正、监管谈话(hua)等行(xing)政监管措施；对(dui)直接负(fu)责(ze)的董事、监事、高级管理人员(yuan)和(he)其他(ta)责(ze)任人员(yuan)，可以采取出具警示函、责(ze)令参加培训(xun)、责(ze)令改正、监管谈话(hua)、认定为不适当人选等行(xing)政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致(zhi)公司出现治理结(jie)构不健全、内部控制不完(wan)善等情形的，对(dui)证券基金经营机构及其直接负(fu)责(ze)的董事、监事、高级管理人员(yuan)和(he)其他(ta)直接责(ze)任人员(yuan)，依照《中华人民共和(he)国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行(xing)政监管措施。

《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条规定：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称(cheng)经营机构）应当遵守法律、行(xing)政法规、本办法及其他(ta)有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责(ze)，审慎履(lu)职，全面了解投资者情况，深入调查分析(xi)产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受(shou)能力以及产品或者服务的不同风险等级等因(yin)素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并(bing)对(dui)违法违规行(xing)为承担法律责(ze)任。

《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条规定：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对(dui)经营机构及其直接负(fu)责(ze)的主管人员(yuan)和(he)其他(ta)直接责(ze)任人员(yuan)，采取责(ze)令改正、监管谈话(hua)、出具警示函等监督管理措施。

《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签(qian)订(ding)证券投资顾问服务协议，并(bing)对(dui)协议实行(xing)编号管理。协议应当包括下列内容：

（一）当事人的权利义务；

（二）证券投资顾问服务的内容和(he)方式；

（三）证券投资顾问的职责(ze)和(he)禁(jin)止行(xing)为；

（四）收费(fei)标准和(he)支付方式；

（五）争议或者纠纷(fen)解决方式；

（六）终止或者解除协议的条件和(he)方式。

证券投资顾问服务协议应当约(yue)定，自签(qian)订(ding)协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建(jian)议。

以下为原(yuan)文：

关于对(dui)平安(an)证券股份有限公司浙江(jiang)分公司采取出具警示函措施的决定

平安(an)证券股份有限公司浙江(jiang)分公司：

经查，你(ni)公司个别(bie)从业人员(yuan)在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板(ban)交易权限的知识测评答案(an)，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建(jian)议的情形，反映出你(ni)公司合规管理不到位、内部控制不完(wan)善，违反了《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条以及《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款的规定。

根据《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条及《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对(dui)你(ni)公司采取出具警示函的行(xing)政监管措施，并(bing)记入证券期货市场(chang)诚信档案(an)。

如果对(dui)本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委(wei)员(yuan)会提出行(xing)政复议申(shen)请，也可以在收到本决定书之日起6个月(yue)内向有管辖(xia)权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行(xing)。

浙江(jiang)证监局

2025年1月(yue)23日

关于对(dui)韩冰清采取出具警示函措施的决定

韩冰清：

经查，你(ni)在平安(an)证券股份有限公司浙江(jiang)分公司从业期间，存在违规向客户提供开通创业板(ban)交易权限的知识测评答案(an)，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建(jian)议的情形。以上行(xing)为违反了《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款，《证券经纪人管理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的规定。

根据《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对(dui)你(ni)采取出具警示函的行(xing)政监管措施，并(bing)记入证券期货市场(chang)诚信档案(an)。你(ni)应切实增强合规意识，规范展业行(xing)为，杜绝违规行(xing)为再(zai)次(ci)发生。

如果对(dui)本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委(wei)员(yuan)会提出行(xing)政复议申(shen)请，也可以在收到本决定书之日起6个月(yue)内向有管辖(xia)权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行(xing)。

浙江(jiang)证监局

2025年1月(yue)23日