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中国网财经1月23日讯 日前,中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”)发布通知,对《期货经营机构资产管理业务备案(an)管理规则》进(jin)行修订,经协会第(di)六(liu)届理事会第(di)十五次会议审议通过(guo)后正式发布实施。
中期协表示,近年来,期货行业出现一些新情况、新问题。个别公司沦为非法(fa)金(jin)融活动的通道,部分公司不具备持(chi)续经营能(neng)力却“屯牌”“保牌”,这对行业高质量发展极为不利(li)。同时,《期货和衍(yan)生品法(fa)》明确规定从事资产管理业务的展业主体是期货公司。在此背景下,现行《备案(an)规则》已难以适应行业发展需(xu)求,修订工作迫在眉睫。
此次修订主要(yao)有以下几方面内容。一是提高撤销业务资质的条件,从“连续24个月未成功备案(an)新增产品且规模连续低于1亿元”调(diao)整(zheng)为“连续6个月未成功备案(an)新增产品且月末规模连续低于1亿元”;二是新增撤销业务资质的情形,即无正常运作的资产管理计划等未实质展业的;三是删除暂停新增业务及恢复业务的情形,改为直接撤销业务资质;四(si)是删除“存续资管计划全部终止后,正式撤销登记备案(an)”的条款,满足撤销条件即撤销。此外,为落实《期货和衍(yan)生品法(fa)》要(yao)求,协会删除了关于资产管理子公司备案(an)及管理的相关条款,并在附则中对现有子公司及其人员的要(yao)求进(jin)行明确。
在征求意(yi)见过(guo)程中,协会共收到63家单位反馈的77条意(yi)见,经研究讨论,吸收采纳(na)了其中15条。比如完(wan)善存续产品处置方案(an)要(yao)求,细化被撤销资质公司存续产品处置方案(an)的具体内容,明确处置期间的相关要(yao)求以及重大事件报告等;设(she)置3个月缓冲期,对规则发布之日已不满足持(chi)续展业条件的公司给予缓冲;删除部分持(chi)续展业条件,避免在事项尚未定性(xing)前即撤销资质;增加重大事件报告要(yao)求,对于从事资产管理业务的人员被采取相关措施等情况,要(yao)求公司向协会报告;明确业务隔离要(yao)求,在展业原则中增加资产管理业务应与其他业务保持(chi)独立(li)并防范利(li)益冲突的内容。
对于未吸收采纳(na)的意(yi)见,协会也给出相应说明。如考虑到将继续暂停新增备案(an),未采纳(na)提高备案(an)门槛的意(yi)见;为保持(chi)严监管强监管态势,未采纳(na)放宽撤销资质条件的意(yi)见;因要(yao)与正在修订的《期货公司监督管理办法(fa)》衔接,未采纳(na)增加过(guo)渡期或恢复展业情形的意(yi)见。
根据实施安排,修订后规则自发布之日起(qi)施行。对于规则发布之日已不满足第(di)十三条要(yao)求的公司,协会将于规则发布3个月后撤销其资产管理业务登记备案(an)。被撤销资质的公司要(yao)制定存续资产管理计划处置方案(an),通过(guo)提前清算(suan)、变更产品管理人或到期终止清算(suan)等方式处置存续产品。处置期间不得新增产品、不得新增申购(gou),到期后不得展期,发生重大事件要(yao)及时报告,处置完(wan)成后也要(yao)报告执行情况及结(jie)果。同时,协会将继续暂停新增资产管理业务备案(an)。
一位资深金(jin)融行业专家表示:“此次《期货公司资产管理业务备案(an)管理规则》的修订意(yi)义重大。它进(jin)一步完(wan)善了期货行业资产管理业务的自律管理体系,提高了行业的准入门槛和持(chi)续展业要(yao)求,有助于将一些不具备实力和能(neng)力的公司清理出市场,净化行业环(huan)境。同时,严格的规则也能(neng)更好(hao)地保护投资者的合法(fa)权益,增强投资者对期货资产管理市场的信心。从行业发展角度看,这是推动期货行业高质量发展的重要(yao)举措,有利(li)于行业更加规范、健康(kang)、稳定地发展,提升整(zheng)个行业的竞争(zheng)力和服务实体经济的能(neng)力。”
如今,《期货公司资产管理业务备案(an)管理规则》的修订和实施,是中国期货业协会加强自律管理、防范风险的重要(yao)举措,对于促进(jin)期货市场高质量发展具有重要(yao)意(yi)义。在新规则的引领下,期货行业资产管理业务有望迎来更加规范、有序的发展新局面,中国网财经将持(chi)续关注行业发展情况。