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中国经济网北京2月10日讯(xun) 浙江(jiang)证监(jian)局(ju)近日发布的关于对平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司采取(qu)出具警(jing)示函措施的决定显示,经查,平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司个别(bie)从业人员在从业期间(jian),存(cun)在违规向客(ke)户提供开通创业板交易权(quan)限的知识测评答案,在投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)已到期的情(qing)况下向客(ke)户提供投(tou)资建议(yi)的情(qing)形,反(fan)映出平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司合规管(guan)理不到位、内部控制不完善(shan),违反(fan)了《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第六条(tiao)第(四)项(xiang)、第十(shi)条(tiao)第一款,《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第十(shi)四条(tiao)第一款的规定。
根据《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第三(san)十(shi)二条(tiao)第一款、《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)十(shi)七(qi)条(tiao)及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定,浙江(jiang)证监(jian)局(ju)决定对平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施,并记入(ru)证券期货市场诚信档案。
经查,韩冰清在平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司从业期间(jian),存(cun)在违规向客(ke)户提供开通创业板交易权(quan)限的知识测评答案,在投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)已到期的情(qing)况下向客(ke)户提供投(tou)资建议(yi)的情(qing)形。以上行为违反(fan)了《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第十(shi)条(tiao)第一款,《证券经纪人管(guan)理暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕20号)第十(shi)一条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第四条(tiao)、第十(shi)四条(tiao)第一款的规定。
根据《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第三(san)十(shi)二条(tiao)第一款,《证券经纪人管(guan)理暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕20号)第二十(shi)四条(tiao)、二十(shi)六条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定,浙江(jiang)证监(jian)局(ju)决定对韩冰清采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施,并记入(ru)证券期货市场诚信档案。
证监(jian)会网站1月10日披露了深圳证监(jian)局(ju)关于对平安证券股份有限公司采取(qu)出具警(jing)示函措施的决定。经查,平安证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存(cun)在以下问(wen)题:一是个别(bie)分支(zhi)机(ji)构合规人员配备不到位,二是对营销宣传推介材料审核(he)把关不严,三(san)是未及时发现并处理客(ke)户交易结算(suan)资金(jin)异常情(qing)形,四是相关业务协议(yi)保存(cun)不完整,对于投(tou)资者信息核(he)对不充分。深圳证监(jian)局(ju)决定对平安证券股份有限公司采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施。
广东证监(jian)局(ju)网站1月24日披露了关于对平安证券股份有限公司采取(qu)出具警(jing)示函措施的决定(〔2025〕13号)、关于对彭朝(chao)晖采取(qu)监(jian)管(guan)谈话(hua)措施的决定(〔2025〕14号)、关于对李广辉(hui)采取(qu)监(jian)管(guan)谈话(hua)措施的决定(〔2025〕15号)。
经查,平安证券是昆(kun)腾微电子股份有限公司(简称“昆(kun)腾微”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机(ji)构。为避免昆(kun)腾微第一大股东向管(guan)理层(ceng)及员工低价转让股份事项(xiang)构成股份支(zhi)付,平安证券项(xiang)目组为昆(kun)腾微设计解(jie)决方案并推动实施,以掩盖真实交易。上述事项(xiang)导致昆(kun)腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存(cun)在虚假记载。彭朝(chao)晖作为该(gai)项(xiang)目组实际团队负责人,李广辉(hui)作为该(gai)项(xiang)目的签字保荐代表人,均参与沟通设计了上述解(jie)决方案。
广东证监(jian)局(ju)决定对平安证券采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施,对彭朝(chao)晖、李广辉(hui)采取(qu)监(jian)管(guan)谈话(hua)的行政监(jian)管(guan)措施。广东证监(jian)局(ju)指出,平安证券应高度重视,采取(qu)有效措施切(qie)实整改,提高员工合规意识,提升内控管(guan)理水平。
天眼查APP显示,平安证券股份有限公司,成立于1996年,位于广东省深圳市,是一家以从事资本(ben)市场服务为主的企业。企业注册资本(ben)1380000万人民币,实缴资本(ben)857395.18万人民币。中国平安保险(xian)(集团)股份有限公司(简称“中国平安”,601318.SH)直接持股40.96%,通过平安信托(tuo)有限责任公司间(jian)接持股55.59%。
《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第六条(tiao)规定:证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构开展各项(xiang)业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客(ke)户利益至上原则,并遵守下列基(ji)本(ben)要求:
(一)充分了解(jie)客(ke)户的基(ji)本(ben)信息、财务状况、投(tou)资经验、投(tou)资目标、风险(xian)偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(二)合理划(hua)分客(ke)户类(lei)别(bie)和产品、服务风险(xian)等级,确保将适当的产品、服务提供给(gei)适合的客(ke)户,不得欺诈客(ke)户。
(三(san))持续督促客(ke)户规范证券发行行为,动态监(jian)控客(ke)户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客(ke)户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权(quan)限或者其他损害客(ke)户合法权(quan)益的行为。
(五)有效管(guan)理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该(gai)信息买卖证券、建议(yi)他人买卖证券,或者泄(xie)露该(gai)信息。
(六)及时识别(bie)、妥(tuo)善(shan)处理公司与客(ke)户之间(jian)、不同客(ke)户之间(jian)、公司不同业务之间(jian)的利益冲突,切(qie)实维护客(ke)户利益,公平对待客(ke)户。
(七(qi))依法履行关联(lian)交易审议(yi)程序和信息披露义务,保证关联(lian)交易的公允性,防止不正当关联(lian)交易和利益输送。
(八)审慎评估(gu)公司经营管(guan)理行为对证券市场的影响,采取(qu)有效措施,防止扰(rao)乱(luan)市场秩序。
《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第十(shi)条(tiao)规定:证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构各部门、各分支(zhi)机(ji)构和各层(ceng)级子公司(以下统称下属各单(dan)位)负责人负责落实本(ben)单(dan)位的合规管(guan)理目标,对本(ben)单(dan)位合规运营承担责任。
证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别(bie)、控制其执业行为的合规风险(xian),并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单(dan)位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险(xian)隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。
《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定:证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构违反(fan)本(ben)办法规定的,中国证监(jian)会可以采取(qu)出具警(jing)示函、责令定期报告、责令改正、监(jian)管(guan)谈话(hua)等行政监(jian)管(guan)措施;对直接负责的董事、监(jian)事、高级管(guan)理人员和其他责任人员,可以采取(qu)出具警(jing)示函、责令参加培训、责令改正、监(jian)管(guan)谈话(hua)、认定为不适当人选等行政监(jian)管(guan)措施。
证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构违反(fan)本(ben)办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善(shan)等情(qing)形的,对证券基(ji)金(jin)经营机(ji)构及其直接负责的董事、监(jian)事、高级管(guan)理人员和其他直接责任人员,依照《中华(hua)人民共和国证券投(tou)资基(ji)金(jin)法》第二十(shi)四条(tiao)、《证券公司监(jian)督管(guan)理条(tiao)例》第七(qi)十(shi)条(tiao)采取(qu)行政监(jian)管(guan)措施。
《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)条(tiao)规定:向投(tou)资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机(ji)构(以下简称经营机(ji)构)应当遵守法律、行政法规、本(ben)办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解(jie)投(tou)资者情(qing)况,深入(ru)调(diao)查分析产品或者服务信息,科学有效评估(gu),充分揭示风险(xian),基(ji)于投(tou)资者的不同风险(xian)承受能(neng)力以及产品或者服务的不同风险(xian)等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给(gei)适合的投(tou)资者,并对违法违规行为承担法律责任。
《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)十(shi)七(qi)条(tiao)规定:经营机(ji)构违反(fan)本(ben)办法规定的,中国证监(jian)会及其派出机(ji)构可以对经营机(ji)构及其直接负责的主管(guan)人员和其他直接责任人员,采取(qu)责令改正、监(jian)管(guan)谈话(hua)、出具警(jing)示函等监(jian)督管(guan)理措施。
《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第十(shi)四条(tiao)规定:证券公司、证券投(tou)资咨询机(ji)构提供证券投(tou)资顾问(wen)服务,应当与客(ke)户签订证券投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi),并对协议(yi)实行编号管(guan)理。协议(yi)应当包括下列内容:
(一)当事人的权(quan)利义务;
(二)证券投(tou)资顾问(wen)服务的内容和方式;
(三(san))证券投(tou)资顾问(wen)的职责和禁止行为;
(四)收费标准和支(zhi)付方式;
(五)争议(yi)或者纠纷解(jie)决方式;
(六)终止或者解(jie)除协议(yi)的条(tiao)件和方式。
证券投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)应当约定,自签订协议(yi)之日起5个工作日内,客(ke)户可以书面通知方式提出解(jie)除协议(yi)。证券公司、证券投(tou)资咨询机(ji)构收到客(ke)户解(jie)除协议(yi)书面通知时,证券投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)解(jie)除。
《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定:证券投(tou)资顾问(wen)不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入(ru)、卖出或者持有具体证券的投(tou)资建议(yi)。
以下为原文:
关于对平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司采取(qu)出具警(jing)示函措施的决定
平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司:
经查,你公司个别(bie)从业人员在从业期间(jian),存(cun)在违规向客(ke)户提供开通创业板交易权(quan)限的知识测评答案,在投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)已到期的情(qing)况下向客(ke)户提供投(tou)资建议(yi)的情(qing)形,反(fan)映出你公司合规管(guan)理不到位、内部控制不完善(shan),违反(fan)了《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第六条(tiao)第(四)项(xiang)、第十(shi)条(tiao)第一款,《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第十(shi)四条(tiao)第一款的规定。
根据《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第三(san)十(shi)二条(tiao)第一款、《证券期货投(tou)资者适当性管(guan)理办法》(证监(jian)会令第130号)第三(san)十(shi)七(qi)条(tiao)及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定,我局(ju)决定对你公司采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施,并记入(ru)证券期货市场诚信档案。
如果对本(ben)监(jian)管(guan)措施不服,可以在收到本(ben)决定书之日起60日内向中国证券监(jian)督管(guan)理委员会提出行政复议(yi)申请,也(ye)可以在收到本(ben)决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权(quan)的人民法院提起诉(su)讼。复议(yi)与诉(su)讼期间(jian),上述监(jian)管(guan)措施不停止执行。
浙江(jiang)证监(jian)局(ju)
2025年1月23日
关于对韩冰清采取(qu)出具警(jing)示函措施的决定
韩冰清:
经查,你在平安证券股份有限公司浙江(jiang)分公司从业期间(jian),存(cun)在违规向客(ke)户提供开通创业板交易权(quan)限的知识测评答案,在投(tou)资顾问(wen)服务协议(yi)已到期的情(qing)况下向客(ke)户提供投(tou)资建议(yi)的情(qing)形。以上行为违反(fan)了《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第十(shi)条(tiao)第一款,《证券经纪人管(guan)理暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕20号)第十(shi)一条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第四条(tiao)、第十(shi)四条(tiao)第一款的规定。
根据《证券公司和证券投(tou)资基(ji)金(jin)管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监(jian)会令第166号)第三(san)十(shi)二条(tiao)第一款,《证券经纪人管(guan)理暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕20号)第二十(shi)四条(tiao)、二十(shi)六条(tiao)以及《证券投(tou)资顾问(wen)业务暂行规定》(证监(jian)会公告〔2020〕66号)第三(san)十(shi)二条(tiao)规定,我局(ju)决定对你采取(qu)出具警(jing)示函的行政监(jian)管(guan)措施,并记入(ru)证券期货市场诚信档案。你应切(qie)实增强合规意识,规范展业行为,杜绝违规行为再次发生(sheng)。
如果对本(ben)监(jian)督管(guan)理措施不服,可以在收到本(ben)决定书之日起60日内向中国证券监(jian)督管(guan)理委员会提出行政复议(yi)申请,也(ye)可以在收到本(ben)决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权(quan)的人民法院提起诉(su)讼。复议(yi)与诉(su)讼期间(jian),上述监(jian)督管(guan)理措施不停止执行。
浙江(jiang)证监(jian)局(ju)
2025年1月23日