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中国经济网北京2月24日讯 东北证券(000686.SZ)2月21日晚间披露关于(yu)控股子公(gong)司之下属孙公(gong)司收到中国证券监督管(guan)理委员会(以下简称“中国证监会”)《行政(zheng)处罚(fa)决定书》的公(gong)告。
东北证券分(fen)别于(yu)2021年12月28日和2024年10月9日收到控股子公(gong)司渤海期货股份有限(xian)公(gong)司(以下简称“渤海期货”)报告,渤海期货的全资(zi)孙公(gong)司渤海融幸(上海)商(shang)贸有限(xian)公(gong)司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵期货合约,先后收到中国证监会出(chu)具的《立案告知书》(证监立案字0062021047号)和《行政(zheng)处罚(fa)事先告知书》(处罚(fa)字[2024]130号)。
2025年2月21日,公(gong)司收到渤海期货报告,获悉(xi)渤海融幸收到中国证监会《行政(zheng)处罚(fa)决定书》([2025]9号)。
依据《期货交易管(guan)理条例》的有关规(gui)定,中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约,肖佳华约定交易操纵焦煤(mei)2101合约行为进行了立案调查(cha),现已调查(cha)、办理终结(jie)。经查(cha)明,渤海融幸及相关人员存在以下违法事实:
2020年12月31日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规(gui)避持仓(cang)限(xian)制,形成(cheng)持仓(cang)优势,影响焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约交易价格,期间违法所得(de)共计10,197,566.6元;渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤(mei)2101合约,影响期货交易量、交易价格,无违法所得(de)。
杨会兵(bing)是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约行为直(zhi)接(jie)负责的主管(guan)人员;王(wang)烨(ye)是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约行为的其他直(zhi)接(jie)责任人员。
综合上述违法事实,中国证监会依据相关规(gui)定决定对渤海融幸责令改正,合计没收违法所得(de)10,197,566.6元,并处以10,197,566.6元的罚(fa)款;对杨会兵(bing)给予警(jing)告,合计处以20万元的罚(fa)款;对王(wang)烨(ye)给予警(jing)告,合计处以10万元的罚(fa)款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚(fa)款。
东北证券在公(gong)告中称,收到上述行政(zheng)处罚(fa)后,渤海期货已督促渤海融幸按(an)期缴纳罚(fa)款,认真(zhen)吸取(qu)教(jiao)训,严格按(an)照法律法规(gui)规(gui)范开展业务;公(gong)司也将持续加强对各层(ceng)级子公(gong)司的管(guan)控,避免类似事件发生。