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中国经济网北京2月19日(ri)讯 ST新潮(600777.SH)今日(ri)股(gu)价跌停,收报(bao)2.42元,跌幅(fu)5.10%。该股(gu)2月18日(ri)跌停,收报(bao)2.55元,跌幅(fu)4.85%。
ST新潮2月17日(ri)晚(wan)间披露(lu)公(gong)告称,公(gong)司于当日(ri)收到上海证券交易所上市公(gong)司管理二部(bu)《关(guan)于督促山东新潮能源(yuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司加强内部(bu)控制和投资者回报(bao)有关(guan)事(shi)项的工作函》(上证公(gong)函【2025】0167号)。
工作函显示,近期,ST新潮陆续披露(lu)了内部(bu)控制缺陷整改进展、有关(guan)临时股(gu)东大会(hui)决(jue)议(yi)效力事(shi)项诉讼进展等公(gong)告,并对上交所工作函进行了回复。经对比核查,相关(guan)公(gong)告反映出公(gong)司在公(gong)司治理、内部(bu)控制、保护投资者知情权和收益权等方(fang)面还存在不足,部(bu)分事(shi)项存在制度规定不明确、信息披露(lu)不完整、文件提供不齐备等情况。上交所请公(gong)司严格依照《中华人民(min)共和国证券法》《中华人民(min)共和国公(gong)司法》《上海证券交易所股(gu)票上市规则》《上海证券交易所上市公(gong)司自律监管指引第1号——规范(fan)运作》等相关(guan)法律法规和业务规则,切实采取有效措施,进一步完善内部(bu)治理和内控制度、改善信息披露(lu)质量,保障境内投资者知情权和收益权。上交所对ST新潮及相关(guan)人员进一步要求如下:
一、切实加强对境外子公(gong)司的有效控制。公(gong)司子公(gong)司宁波鼎亮企业管理合伙企业(以下简称宁波鼎亮)持有境外子公(gong)司79%股(gu)权。公(gong)司提供的《宁波鼎亮企业管理合伙协议(yi)》(以下简称《合伙协议(yi)》)显示,Seewave作为宁波鼎亮执行事(shi)务合伙人,自主、全权执行合伙事(shi)务,除Seewave以外的其他合伙人均(jun)不得协助/参与执行合伙事(shi)务;Seewave拥有对所有合伙企业事(shi)务作出独立决(jue)策并予以执行的权利、并全权对外代表合伙企业,无(wu)需(xu)取得其他合伙人的同意、无(wu)需(xu)经过(guo)合伙人会(hui)议(yi)审(shen)议(yi);Seewave有权对取得、管理、维持、转让或者处分合伙企业持有的全部(bu)资产作出决(jue)定并负责(ze)具体执行等。上述安排显示,宁波鼎亮普通合伙人对境外子公(gong)司事(shi)务拥有重大决(jue)策权。相关(guan)披露(lu)和协议(yi)文件显示,公(gong)司对宁波鼎亮在其普通合伙人变更事(shi)项、董事(shi)任(ren)免等方(fang)面缺乏有效控制。公(gong)司虽将董事(shi)会(hui)追认(ren)宁波鼎亮普通合伙人变更事(shi)项作为一项整改措施,但在相关(guan)公(gong)告和回函中强调根(gen)据(ju)子公(gong)司管理制度,转让宁波鼎亮普通合伙人份(fen)额无(wu)需(xu)提请董事(shi)会(hui)或股(gu)东大会(hui)审(shen)议(yi)并免于披露(lu)。截(jie)至目前,公(gong)司内控制度对于境外子公(gong)司核心(xin)决(jue)策主体变更程序仍未作出明确规定,且在具体执行上缺乏一致性和连贯性。此外,《合伙协议(yi)》和公(gong)司回函显示,Seewave可以独立决(jue)定更换其委托的代表,Seewave的董事(shi)由其股(gu)东选举产生,但其主要股(gu)东穿透后仍为宁波鼎亮自身,而宁波鼎亮的事(shi)务均(jun)由Seewave独立决(jue)策,意味着Seewave的董事(shi)选举等事(shi)项仍然由其自身决(jue)策。上交所请公(gong)司针对境外子公(gong)司设(she)置的复杂控制架构,切实强化对子公(gong)司的有效控制,避免用临时性措施代替制度规定、用循环授权架空上市公(gong)司必要的决(jue)策程序。
二、充(chong)分披露(lu)涉及境外子公(gong)司相关(guan)重要信息。公(gong)司在内控缺陷整改进展公(gong)告和回复公(gong)告中提出,通过(guo)修改子公(gong)司管理制度、签订合伙协议(yi)补充(chong)协议(yi)等方(fang)式,强化了内部(bu)控制。但截(jie)至目前,公(gong)司上述内控制度、合伙协议(yi)补充(chong)协议(yi)等法律文件中,对子公(gong)司重要事(shi)项决(jue)策程序的规定,仅(jin)为原(yuan)则性、概括(kuo)性描(miao)述,未明确规定宁波鼎亮/境外子公(gong)司需(xu)要提交上市公(gong)司决(jue)策审(shen)议(yi)的具体事(shi)项;公(gong)司在回函中对近三年子公(gong)司提交上市公(gong)司的决(jue)策事(shi)项做了个案列举,但未能对应到公(gong)司内控制度的具体规定,也(ye)未提供并披露(lu)对境外子公(gong)司董事(shi)任(ren)命、历年年度预算审(shen)批、生产运营审(shen)批等事(shi)项的决(jue)策文件,列举的事(shi)项可能具有一定的偶发性、临时性。公(gong)司子公(gong)司管理制度中显示,子公(gong)司高级管理人员的薪酬由其所在子公(gong)司董事(shi)会(hui)或其他有权决(jue)定机构确定,并由所在子公(gong)司发放。公(gong)司2023年薪酬发放总额达4.26亿元人民(min)币,但经监管问询后仍未披露(lu)境外子公(gong)司薪酬发放尤其是(shi)境外子公(gong)司董事(shi)、高管人员薪酬发放情况。上交所请公(gong)司结合对境外子公(gong)司重大事(shi)项实施决(jue)策管理的实际情况,进一步完善并披露(lu)与境外子公(gong)司管理有关(guan)的具体规定,并及时披露(lu)涉及境外子公(gong)司重大决(jue)策事(shi)项、董事(shi)任(ren)免和薪酬发放等信息,充(chong)分保障投资者的知情权。
三、尽快推动分红提升投资者回报(bao)水平。公(gong)司公(gong)告和相关(guan)回函显示,在满足日(ri)常运营开支的基础(chu)上,境外子公(gong)司仍有大额收益留存,该部(bu)分收益汇回境内不存在法律障碍,主要顾虑是(shi)境内未决(jue)诉讼的执行风险。由于境外子公(gong)司收益未能汇回境内,母公(gong)司层(ceng)面未分配利润持续为负,导(dao)致技(ji)术上无(wu)法实施分红。鉴于目前情况,公(gong)司未来现金分红的时间安排暂时无(wu)法确定。针对公(gong)司境外业务持续盈利但公(gong)司长期未分红问题,中小投资者关(guan)注度高、诉求集中,本所也(ye)已多次(ci)进行监管督促。上交所请公(gong)司高度重视(shi)提高投资者回报(bao)水平,结合境外收益和境内诉讼执行风险的额度差异,评估实施分红的可行路径,采取有效措施化解技(ji)术障碍,切实保护投资者的收益权。
四、充(chong)分披露(lu)并落(luo)实人民(min)法院裁(cai)定有关(guan)要求。公(gong)司于2025年2月15日(ri)披露(lu)前期临时股(gu)东大会(hui)决(jue)议(yi)效力涉诉事(shi)项进展公(gong)告。经核,北京市高级人民(min)法院做出的《民(min)事(shi)裁(cai)定书》([2024]京民(min)申1730号)中指出“新潮能源(yuan)公(gong)司确实需(xu)要进一步完善公(gong)司治理结构,及时依法回应股(gu)东请求,更好(hao)维护股(gu)东的合法权益”。上交所请公(gong)司完整披露(lu)《裁(cai)定书》相关(guan)内容(rong),并根(gen)据(ju)《裁(cai)定书》的要求切实整改,完善公(gong)司治理结构,及时依法回应股(gu)东请求,更好(hao)维护股(gu)东合法权益。