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中国网财经1月23日讯 日前,中国期货业协会(简称“中期协”或(huo)“协会”)发布(bu)通知,对(dui)《期货经营机构资产管理业务备(bei)案管理规则》进行修订,经协会第六届理事会第十五次会议审议通过后正式发布(bu)实(shi)施。
中期协表示,近年来(lai),期货行业出现一些新情况、新问题。个别公司(si)沦为非法金融活(huo)动的通道,部分公司(si)不具备(bei)持续经营能力却“屯牌”“保牌”,这对(dui)行业高质量(liang)发展极为不利。同时,《期货和衍(yan)生品法》明(ming)确规定从事资产管理业务的展业主体是期货公司(si)。在此背景下(xia),现行《备(bei)案规则》已难以(yi)适应行业发展需求,修订工作迫(po)在眉睫。
此次修订主要有以(yi)下(xia)几方(fang)面内容。一是提高撤销业务资质的条(tiao)件,从“连(lian)续24个月未成功(gong)备(bei)案新增产品且规模连(lian)续低于1亿元”调整为“连(lian)续6个月未成功(gong)备(bei)案新增产品且月末规模连(lian)续低于1亿元”;二是新增撤销业务资质的情形,即无正常运作的资产管理计划等未实(shi)质展业的;三是删除暂停新增业务及(ji)恢复(fu)业务的情形,改为直接撤销业务资质;四是删除“存续资管计划全部终止后,正式撤销登记备(bei)案”的条(tiao)款(kuan),满足撤销条(tiao)件即撤销。此外(wai),为落(luo)实(shi)《期货和衍(yan)生品法》要求,协会删除了关于资产管理子公司(si)备(bei)案及(ji)管理的相关条(tiao)款(kuan),并在附则中对(dui)现有子公司(si)及(ji)其人员的要求进行明(ming)确。
在征求意见(jian)过程中,协会共(gong)收到63家单位反(fan)馈的77条(tiao)意见(jian),经研(yan)究讨论,吸收采纳了其中15条(tiao)。比如完(wan)善存续产品处置方(fang)案要求,细(xi)化被(bei)撤销资质公司(si)存续产品处置方(fang)案的具体内容,明(ming)确处置期间的相关要求以(yi)及(ji)重大事件报告等;设置3个月缓冲期,对(dui)规则发布(bu)之日已不满足持续展业条(tiao)件的公司(si)给予缓冲;删除部分持续展业条(tiao)件,避免在事项尚(shang)未定性前即撤销资质;增加重大事件报告要求,对(dui)于从事资产管理业务的人员被(bei)采取相关措施等情况,要求公司(si)向协会报告;明(ming)确业务隔(ge)离要求,在展业原则中增加资产管理业务应与其他(ta)业务保持独立(li)并防范利益冲突的内容。
对(dui)于未吸收采纳的意见(jian),协会也给出相应说(shuo)明(ming)。如考虑(lu)到将继续暂停新增备(bei)案,未采纳提高备(bei)案门槛的意见(jian);为保持严监管强监管态势(shi),未采纳放宽撤销资质条(tiao)件的意见(jian);因要与正在修订的《期货公司(si)监督管理办法》衔接,未采纳增加过渡期或(huo)恢复(fu)展业情形的意见(jian)。
根据实(shi)施安(an)排,修订后规则自发布(bu)之日起(qi)施行。对(dui)于规则发布(bu)之日已不满足第十三条(tiao)要求的公司(si),协会将于规则发布(bu)3个月后撤销其资产管理业务登记备(bei)案。被(bei)撤销资质的公司(si)要制定存续资产管理计划处置方(fang)案,通过提前清算、变更产品管理人或(huo)到期终止清算等方(fang)式处置存续产品。处置期间不得新增产品、不得新增申购(gou),到期后不得展期,发生重大事件要及(ji)时报告,处置完(wan)成后也要报告执行情况及(ji)结果。同时,协会将继续暂停新增资产管理业务备(bei)案。
一位资深金融行业专家表示:“此次《期货公司(si)资产管理业务备(bei)案管理规则》的修订意义重大。它进一步完(wan)善了期货行业资产管理业务的自律管理体系,提高了行业的准入门槛和持续展业要求,有助于将一些不具备(bei)实(shi)力和能力的公司(si)清理出市场,净化行业环境。同时,严格的规则也能更好地(di)保护(hu)投资者(zhe)的合法权益,增强投资者(zhe)对(dui)期货资产管理市场的信(xin)心。从行业发展角度看,这是推动期货行业高质量(liang)发展的重要举措,有利于行业更加规范、健康、稳定地(di)发展,提升整个行业的竞争力和服务实(shi)体经济的能力。”
如今,《期货公司(si)资产管理业务备(bei)案管理规则》的修订和实(shi)施,是中国期货业协会加强自律管理、防范风险的重要举措,对(dui)于促进期货市场高质量(liang)发展具有重要意义。在新规则的引领下(xia),期货行业资产管理业务有望(wang)迎来(lai)更加规范、有序的发展新局面,中国网财经将持续关注行业发展情况。