《意(yi)见》紧紧围绕期货市场加强(qiang)监管、防范风险、促进高质量发展，分阶段提(ti)出了未来(lai)5年、2035年以及(ji)本世纪中(zhong)叶(ye)期货市场的发展目标，部署了覆盖期货市场交易、机构全过(guo)程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和(he)衍生品市场发展、对外开放、违(wei)法违(wei)规行为查处、监管协作等(deng)一体化、全方位的政策举措，为促进期货市场高质量发展指(zhi)明(ming)了方向(xiang)，擘画了一张鼓舞(wu)人心、催(cui)人奋进的期货市场发展蓝图(tu)。

二、加强(qiang)期货公司全过(guo)程监管，促进行业机构高质量发展

期货公司是协会(hui)的法定会(hui)员，作为连接期货市场各(ge)主体的核心中(zhong)介,期货公司是期货市场功能发挥的重要一环(huan)，是期货市场高质量发展的关键环(huan)节。

伴(ban)随(sui)着期货市场30多年的发展，期货公司综合实力不断增强(qiang)，业务规模逐步扩大，服务模式不断增加，服务能力持续(xu)提(ti)升。截至2024年8月，我国共有150家(jia)期货公司，总(zong)资产1.69万(wan)亿元，客户权益1.45万(wan)亿元，目前行业机构已初步搭建起期货经纪业务、交易咨询业务、资产管理业务、做市业务、衍生品交易业务等(deng)多层次期货中(zhong)介服务体系，逐步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸(mao)易、含权贸(mao)易等(deng)具(ju)有期货特色(se)的服务实体经济有效模式。

但(dan)是也应当看到，当前期货公司的综合实力、服务能力与(yu)实体经济日益增长的风险管理需求、与(yu)期货市场高质量发展要求还存在较大差距。相较于其他金融机构，期货公司的治理水平、风控能力、服务质效等(deng)都有待于进一步提(ti)升。针对期货公司当前存在的问题(ti)，《意(yi)见》积极贯彻落(luo)实中(zhong)央(yang)金融工作会(hui)议决策部署，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿(chuan)透式监管和(he)持续(xu)监管理念(nian)，全面加强(qiang)期货公司监管。

一是加强(qiang)对期货公司股(gu)东和(he)实际控制人的穿(chuan)透式监管。股(gu)东和(he)实控人对期货公司及(ji)交易者(zhe)利(li)益的侵害是引发风险的重要源头(tou)，将股(gu)东和(he)实控人纳入监管，严防不符合规定条件的机构和(he)人员控制期货公司，是防范化解金融风险的重要举措。

二是强(qiang)化期货公司法人治理。良(liang)好(hao)的法人治理是公司合法合规、稳定有序经营的基础和(he)保障。《意(yi)见》督促期货公司要建立(li)清晰的治理结构和(he)规范的治理体系。在人员方面，不仅强(qiang)化对董事、监事、高级管理人员等(deng)“关键少数”的要求，还对从业人员提(ti)出规范要求；在维护公司利(li)益方面，明(ming)确强(qiang)化对关联交易的监测，严禁关联方违(wei)规占用、挪用期货公司资产。

三是全面规范期货公司及(ji)其子(zi)公司的业务活动。《意(yi)见》贯彻中(zhong)央(yang)金融工作会(hui)议精神，将期货公司及(ji)其子(zi)公司各(ge)项经营活动全面纳入监管，不留监管空白和(he)盲区(qu)。针对期货公司及(ji)其子(zi)公司当前各(ge)项业务存在的短板、弱项，《意(yi)见》提(ti)出了有针对性的规范发展方向(xiang)。要进一步规范经纪业务营销行为，规范交易咨询业务研究报(bao)告发布行为，引导(dao)期货公司聚焦(jiao)期货和(he)衍生品领域开展资产管理业务，强(qiang)化期货公司做市交易、衍生品交易业务监管，加强(qiang)期货公司信息技术监管等(deng)。

四是建立(li)健全期货公司风险出清长效机制。《意(yi)见》以防范化解金融风险为前提(ti)，建立(li)期货公司风险出清长效机制，以期货公司牌(pai)照管理为抓(zhua)手，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定、长效发展等(deng)方面差异化施策。对不符合持续(xu)性经营要求、严重影响正常经营的期货公司，依法撤销期货业务许可；鼓励通过(guo)兼并重组平稳化解期货公司风险。同时(shi)，支(zhi)持具(ju)备条件的期货公司拓宽资本补(bu)充渠道，提(ti)升综合实力和(he)抗风险能力。

三、切实履(lu)行协会(hui)自律监管职责，着力提(ti)升行业机构运行质量

《意(yi)见》明(ming)确提(ti)出，要深化期货市场监管协作，优化期货监管资源配置，强(qiang)化中(zhong)国证(zheng)监会(hui)对期货市场的行政监管职能，完(wan)善期货交易所和(he)期货业协会(hui)自律管理职能。自律管理是“五位一体”期货监管体系的重要组成(cheng)部分，期货业协会(hui)将在证(zheng)监会(hui)的统一部署下，积极主动发挥“自律、服务、传导(dao)”自律管理职能，开展《意(yi)见》培(pei)训工作，引导(dao)和(he)推动行业机构落(luo)实落(luo)地各(ge)项政策要求，共同推进期货市场高质量发展。

一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补(bu)位作用。坚决贯彻落(luo)实《意(yi)见》，建立(li)完(wan)善与(yu)期货和(he)衍生品法相配套的自律规则(ze)体系，修订(ding)完(wan)善行业机构公司治理、业务合规、从业人员管理、风险防范等(deng)自律管理制度，坚持自律管理与(yu)行政监管的有效衔接、协同配合，积极发挥自律管理的补(bu)位作用，努力消除监管空白与(yu)盲区(qu)。

二是引导(dao)期货公司突出功能性定位，持续(xu)提(ti)升服务实体经济质效。积极引导(dao)支(zhi)持行业机构牢固树立(li)大局意(yi)识，强(qiang)化使命担当，始终(zhong)把功能性放在首(shou)位，以服务实体经济为着力点(dian)，聚焦(jiao)高质量发展首(shou)要任务，加强(qiang)中(zhong)介能力、专业能力和(he)服务能力建设，充分发挥期货特色(se)和(he)优势，更好(hao)服务中(zhong)国式现(xian)代化。

三是加大自律管理监督检(jian)查力度，落(luo)实期货公司全过(guo)程监管要求。加强(qiang)对期货公司及(ji)其子(zi)公司业务活动、执(zhi)业行为、人员管理等(deng)全过(guo)程的监督检(jian)查，严厉查处违(wei)法违(wei)规行为，发挥纪律处分和(he)其他纪律管理措施的惩戒(jie)、警示作用。用好(hao)行业信用管理名单机制，及(ji)时(shi)将违(wei)法违(wei)规行为记入行业信息诚信数据库，切实履(lu)行自律管理职能。

四是突出自律引领作用，推动形成(cheng)健康良(liang)好(hao)的行业文化。建立(li)健全行业文化建设自律规则(ze)体系，推动落(luo)实期货公司及(ji)其子(zi)公司文化建设、防范从业人员道德风险的主体责任。引导(dao)行业机构及(ji)其从业人员大力弘扬和(he)践行“诚实守信、以义取利(li)、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中(zhong)国特色(se)金融文化。强(qiang)化对从业人员的职业道德教(jiao)育，引导(dao)从业人员恪守职业操守，严守道德底线。

五是加强(qiang)期货人才队伍(wu)建设，为期货行业高质量发展提(ti)供坚强(qiang)保障。人才是期货行业高质量发展的核心驱(qu)动力。协会(hui)将加大对期货人才的培(pei)养支(zhi)持力度，根据市场实际和(he)人才队伍(wu)建设需求，建立(li)健全行业人才培(pei)养机制。持续(xu)增加产品设计、风险管理、内部控制、客户服务等(deng)培(pei)训课程供给，创新行业人才学习(xi)交流方式，探索建立(li)行业与(yu)产业企业双向(xiang)人才交流机制。

方向(xiang)已明(ming)，目标已定。在党中(zhong)央(yang)的坚强(qiang)领导(dao)下，在证(zheng)监会(hui)党委的整体部署下，中(zhong)国期货业协会(hui)将坚守自律监管的职能定位，咬(yao)定目标，脚踏实地，久久为功，推动建设一支(zhi)诚实守信、专业稳健、服务高效的中(zhong)介机构队伍(wu)，为期货市场高质量发展贡献力量。