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近年来,全国公安机关深入贯彻落实(shi)《关于依法从严(yan)打击(ji)证券违法活动的意见》,会同(tong)证监部门依法严(yan)厉打击(ji)证券交易犯罪,切实(shi)维护市场秩序,有力保障投资者合法权益,护航资本市场高质(zhi)量发展(zhan)。今日,公安部公布5起证券交易犯罪典型案例。
北京(jing)董某等人内幕交易案
2022年7月(yue),北京(jing)市公安局依法立案侦办董某等人涉(she)嫌内幕交易案。经查,2016年8月(yue)至2017年1月(yue),袁某在担任北京(jing)某上市公司财务总监时,全程(cheng)参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产(chan)重组工作。在此期间,袁某将上述内幕信息泄露(lu)给董某,二人约(yue)定共同(tong)出资、由董某负责股票交易操作。2016年10月(yue)至12月(yue),董某使用本人及实(shi)际控(kong)制的他人证券账户大量买入该上市公司股票,涉(she)案金额2300余万元,非法获(huo)利(li)400余万元。2022年9月(yue),办案单位将董某、袁某抓(zhua)获(huo)归案。
2024年1月(yue),北京(jing)市高级人民法院以(yi)犯内幕交易罪分(fen)别对董某、袁某作出有罪判决,并处罚(fa)金。
上海刘某利(li)用未公开信息交易案
2021年6月(yue),上海市公安局依法立案侦办刘某涉(she)嫌利(li)用未公开信息交易案。经查,2009年至2014年,刘某先后担任上海两家基金公司基金经理、权益投资总监等职(zhi)务。在此期间,刘某利(li)用其具有所(suo)管理基金产(chan)品交易决策权、交易查询和指(zhi)令审批权限的职(zhi)务便利(li),获(huo)取相(xiang)关基金交易标的、下单指(zhi)令、交易数量、交易时点等未公开信息,使用其本人和其实(shi)际控(kong)制的证券账户趋同(tong)交易60只(zhi)股票,涉(she)案金额1.4亿余元,非法获(huo)利(li)296万元。
2022年9月(yue),上海市第一中级人民法院以(yi)犯利(li)用未公开信息交易罪对刘某作出有罪判决。
江苏(su)闫某等人操纵证券市场案
2022年1月(yue),江苏(su)省扬州市公安局依法立案侦办闫某等人操纵证券市场案。经查,2018年6月(yue)至2019年4月(yue),以(yi)闫某、朱某某为首(shou)的犯罪团伙通过其实(shi)际控(kong)制的169个(ge)证券账户,利(li)用资金优势、持(chi)股优势,采取连续买卖、对倒交易等手法,操纵某股票,非法获(huo)利(li)2.69亿元。2022年7月(yue),办案单位开展(zhan)集中收网行(xing)动,闫某、朱某某在内的27名犯罪嫌疑人悉数到案。
2024年8月(yue),扬州市中级人民法院以(yi)犯内幕交易罪对闫某、朱某某等被告分(fen)别作出有罪判决,并处罚(fa)金。
浙江吴某等人操纵证券市场案
2019年1月(yue),浙江省金华市公安局依法立案侦办吴某等人操纵证券市场案。经查,2016年至2019年,以(yi)吴某为首(shou)的犯罪团伙长期采取多种方式操纵多只(zhi)股票获(huo)利(li),该团伙通过提前(qian)建仓买入股票,再利(li)用境外搭建的多个(ge)盘后票网站发布股票代码,吸引互(hu)联网社交媒体引用、转(zhuan)载、评论、推荐,拉高目标股票价格后卖出获(huo)利(li),累计实(shi)施此类“抢(qiang)帽子(zi)交易”数百次。此外,该团伙还集中资金优势、持(chi)股优势,采用连续买卖、对倒交易等方式操纵多只(zhi)股票。至案发,该团伙共非法获(huo)利(li)5.3亿元。立案后,办案单位先后将吴某等15名犯罪嫌疑人抓(zhua)获(huo)归案。
2023年3月(yue),浙江省高级人民法院以(yi)犯操纵证券市场罪对吴某等15名被告分(fen)别作出有罪判决,并处罚(fa)金。
广东聂某内幕交易案
2022年7月(yue),广东省广州市公安局依法立案侦办聂某涉(she)嫌内幕交易案。经查,2020年5月(yue),聂某利(li)用其担任某上市公司子(zi)公司总经理的职(zhi)务便利(li),得到美国某公司向该上市公司采购口罩的框(kuang)架协议初步文本,获(huo)悉了(le)其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实(shi)际控(kong)制的他人证券账户买入该公司股票,涉(she)案金额195万元,非法获(huo)利(li)35万元。2023年1月(yue),办案单位将聂某抓(zhua)获(huo)归案。
2024年6月(yue),广州市中级人民法院以(yi)犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。