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2月21日(ri),东(dong)北证(zheng)券发布公告(gao)称,旗下孙公司渤海(hai)融幸(上(shang)海(hai))商贸有限公司(以下简称“渤海(hai)融幸”)因涉嫌操纵期(qi)货合约,收到证(zheng)监(jian)会处罚。根据(ju)公告(gao),渤海(hai)融幸此(ci)次被罚没共计超(chao)2000万元。
来源:东(dong)北证(zheng)券
罚没超(chao)2000万元,三名相(xiang)关负责人被处分
罚没超(chao)2000万元,三名相(xiang)关负责人被处分
公告(gao)称,2025年(nian)2月21日(ri),东(dong)北证(zheng)券收到渤海(hai)期(qi)货报告(gao),获(huo)悉(xi)渤海(hai)融幸收到中国证(zheng)监(jian)会《行政处罚决(jue)定书》([2025]9号)。
处罚决(jue)定书显示,依据(ju)《期(qi)货交易(yi)管理条例》的有关规定,中国证(zheng)监(jian)会对渤海(hai)融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖佳华约定交易(yi)操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查,现已调查、办理终结。
经查明,渤海(hai)融幸及(ji)相(xiang)关人员存在以下违法事实:2020年(nian)12月31日(ri)至2021年(nian)1月15日(ri)期(qi)间,渤海(hai)融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易(yi)价格,期(qi)间违法所得共计1019.76万元;渤海(hai)融幸、肖佳华通过约定交易(yi)方式(shi)操纵焦煤2101合约,影响期(qi)货交易(yi)量、交易(yi)价格,无违法所得。
杨会兵是渤海(hai)融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主(zhu)管人员;王烨是渤海(hai)融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上(shang)述违法事实,中国证(zheng)监(jian)会依据(ju)相(xiang)关规定决(jue)定对渤海(hai)融幸(上(shang)海(hai))商贸有限公司责令改正,合计没收违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚款;对杨会兵给予警告(gao),合计处以20万元的罚款;对王烨给予警告(gao),合计处以10万元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚款。
东(dong)北证(zheng)券表(biao)示,收到上(shang)述行政处罚后,渤海(hai)期(qi)货已督(du)促渤海(hai)融幸按期(qi)缴纳罚款,认真吸取教训,严格按照(zhao)法律法规规范开展业务;公司也将(jiang)持续加强对各层级子公司的管控,避免类似事件(jian)发生。
操纵期(qi)货合约,利用不正当手段规避持仓限制
操纵期(qi)货合约,利用不正当手段规避持仓限制
值得注意的是,上(shang)述《行政处罚决(jue)定书》([2025]9号)在中国证(zheng)监(jian)会官网(wang)已有披露,其中透(tou)露了该案更多细节。
行政处罚决(jue)定书中显示,根据(ju)大连商品交易(yi)所交易(yi)规则(ze),焦炭2101合约进入交割月之后的客户(hu)投(tou)机持仓限额为300手,但(dan)渤海(hai)融幸在案涉期(qi)间利用不正当手段规避持仓限制。
经证(zheng)监(jian)会查明,2020年(nian)12月31日(ri)至2021年(nian)1月15日(ri)期(qi)间,相(xiang)关涉案期(qi)货账户(hu)合并持有的焦炭2101合约买持仓规模较大,超(chao)过大连商品交易(yi)所的持仓限制,持仓占比较高,形成明显持仓优势。
2020年(nian)12月31日(ri)至2021年(nian)1月15日(ri)期(qi)间,渤海(hai)融幸利用持仓优势,不断寻求有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易(yi)价格。经计算,账户(hu)组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万元。
2021年(nian)1月13日(ri),渤海(hai)融幸与肖佳华约定交易(yi)300手焦煤2101合约,成交占比73.89%,影响期(qi)货交易(yi)量。2021年(nian)1月14日(ri),渤海(hai)融幸与肖佳华约定交易(yi)38手焦煤2101合约,交易(yi)价格为1680元/吨,期(qi)货交易(yi)价格涨幅为6.30%,影响期(qi)货交易(yi)价格。渤海(hai)融幸和肖佳华的约定交易(yi)操纵无违法所得。
在相(xiang)关人员责任方面,证(zheng)监(jian)会表(biao)示,杨会兵组织、策划渤海(hai)融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海(hai)融幸案涉操纵焦煤2101合约行为直接负责的主(zhu)管人员。王烨组织实施渤海(hai)融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海(hai)融幸案涉操纵焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
采写:南都湾财(cai)社记者(zhe) 刘(liu)常源