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铭创融资租赁全国统一申请退款客服电话
2025-02-23 01:47:35
铭创融资租赁全国统一申请退款客服电话

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中国证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在回答(da)本报记(ji)者提问时表示,证监会首(shou)次发布(bu)行政指导(dao)性案例(li),体现“长牙带刺”、有棱有角的从严基调,体现精准追责、“过罚相当”的法治理(li)念,体现严而有效、以案促治的执法导(dao)向。高检网/供图

证券时报记(ji)者 程丹 贺(he)觉渊

2月(yue)21日,中国证监会副主席李明在“依法从严打(da)击证券违法犯罪 促进资本市场(chang)健康稳定(ding)发展”新闻发布(bu)会上表示,证监会下一步将不断提升违法违规线索发现能力,对欺诈发行、财务造假、操纵市场(chang)、违规减(jian)持等恶性违法重拳出击,持续巩固并不断加强资本市场(chang)执法高压态(tai)势,继续发挥好(hao)相关各方的治理(li)合力,共同护航资本市场(chang)高质量发展。

会上,证监会与最高人(ren)民检察院联合发布(bu)了8宗证券违法犯罪指导(dao)性案例(li),包括(kuo)4宗证券刑事犯罪案例(li)和4宗行政执法指导(dao)性案例(li),4宗行政执法指导(dao)性案例(li)涵盖财务造假、欺诈发行、内幕(mu)交(jiao)易、操纵市场(chang)等主要违法类型。如指导(dao)性案例(li)1号某公司、刘某某等信(xin)息披露违法案,证监会按照相关人(ren)员履(lu)职情况与信(xin)息披露违法之间的关联程度,以及参与、实施违法行为的深度,将发挥主要作用(yong)的大股东、实控人(ren)、董事长等“关键少数”认定(ding)为直接负(fu)责的主管(guan)人(ren)员,将虽未(wei)直接参与造假但怠于履(lu)责的董监高人(ren)员认定(ding)为其他直接责任人(ren)员,分别(bie)给予相应处罚。又如指导(dao)性案例(li)2号某公司、林某等欺诈发行、信(xin)息披露违法案,证监会用(yong)好(hao)新《证券法》授(shou)权(quan)的量罚空间,对发行人(ren)的欺诈发行等行为处以8600万元罚款,并实施重大违法退市,对其董事长、实控人(ren)处以3800万元的罚款,较之旧法显著提升了财务造假的违法成本。李明表示,案件的公布(bu),体现了证监会严肃整治重点领域违法行为的决心,彰显全(quan)力维护资本市场(chang)平稳运行的监管(guan)态(tai)度。

李明指出,证监会稽查执法的职责使命,就是遵(zun)循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然”,震慑违法“未(wei)然”,激浊扬清,修复信(xin)用(yong),为资本市场(chang)公平秩序(xu)保驾护航,为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障(zhang)。证监会去年(nian)办理(li)各类案件739件,作出处罚决定(ding)592份,罚没款153亿元,超过上一年(nian)两(liang)倍,其中对恒大地产财务造假案罚款超40亿元,会同财政部对恒大地产案审计(ji)机构(gou)开出4.41亿元的同类案件“史上最大”罚单。同时,聚焦执法重点,2024年(nian)查处包括(kuo)财务造假在内的信(xin)息披露违法案件135件,同比(bi)增(zeng)长17%,居各类案件数量之首(shou);

处罚操纵市场(chang)案42件,案均(jun)罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首(shou)。此次发布(bu)的指导(dao)性案例(li),财务造假案例(li)占比(bi)一半,操纵市场(chang)案例(li)占比(bi)1/4。

李明指出,证监会执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前人(ren)人(ren)平等,避免执法结果(guo)畸(ji)轻畸(ji)重、同事不同罚、显失公平,既保持执法力度,又释放执法温度,持续提升执法透(tou)明度,努力做到严而有度、严而有方、严而有效。

具体来(lai)看,建立健全(quan)违法认定(ding)裁量标准,出台(tai)《行政处罚裁量基本规则》,规定(ding)一般处罚、从重处罚、从轻处罚、不予处罚等六种裁量阶次及适用(yong)情形,使处罚种类、幅度与案件事实、性质、情节、社会危害程度及当事人(ren)主观过错程度相匹配,为执法裁量提供统一“标尺”,确(que)保公平公正、不枉不纵,坚决防(fang)止(zhi)权(quan)力任性、职权(quan)滥用(yong)。不断强化执法质量内控监督。健全(quan)完善(shan)执法制度体系,明确(que)执法流程、标准和权(quan)限,确(que)保办案程序(xu)依法合规、事实证据确(que)凿充分、认定(ding)逻辑清晰严密、处罚结果(guo)公平适当,法律文书严谨(jin)准确(que),努力做到让每一个案件都经得起司法审查和市场(chang)检验。依法尊重保护当事人(ren)合法权(quan)益。调查取证既收集对当事人(ren)不利的证据,也收集对当事人(ren)有利的证据;告知听证既向当事人(ren)做好(hao)释法明理(li),也保障(zhang)好(hao)当事人(ren)查阅卷(juan)宗、举证质证权(quan)利,充分听取当事人(ren)意见(jian);处罚结论既自觉接受社会各方监督,也依法保护涉案主体商业秘密和个人(ren)隐(yin)私,努力使当事人(ren)在每一个执法行为中都能感受到规范文明、风清气正、公平正义。

李明强调,随(sui)着近年(nian)来(lai)监管(guan)执法效果(guo)的不断显现,资本市场(chang)生态(tai)出现了积极向好(hao)的诸(zhu)多(duo)变化,“愿意来(lai)、留得住”的市场(chang)氛围日益浓厚。证监会始终协(xie)同各方持续推动综(zong)合治理(li),共同构(gou)建规范有序(xu)的市场(chang)生态(tai)。包括(kuo)通过监管(guan)执法有效压实相关各方法律责任,会同行业主管(guan)部门、地方党委政府(fu)对财务造假实施综(zong)合惩治,协(xie)同司法机关立体追责。

李明指出,下一步,证监会将落实好(hao)党中央、国务院决策部署,深入推进新“国九条(tiao)”和资本市场(chang)“1+N”政策文件落地,强本强基,严监严管(guan),强化监管(guan)执法政治担(dan)当,不断提升违法违规线索发现能力,压降办案周期(qi),提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场(chang)、违规减(jian)持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场(chang)执法高压态(tai)势,继续发挥好(hao)与司法部门、金融监管(guan)部门等相关各方的治理(li)合力,共同护航资本市场(chang)高质量发展。

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