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山东海皇融资租赁有限公司客服电话
2025-02-25 00:42:32
山东海皇融资租赁有限公司客服电话

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中国网(wang)财经1月22日(ri)讯 上周末,中国证监会就《期货市(shi)场(chang)程序化交(jiao)易管理(li)规定(试行)(征求意见(jian)稿)》(下称(cheng)《管理(li)规定》)向社会公开征求意见(jian),旨在落(luo)实《期货和衍生品法》《关于加强监管防范(fan)风险促进(jin)期货市(shi)场(chang)高质量发展的(de)意见(jian)》要求,加强期货市(shi)场(chang)程序化交(jiao)易监管,规范(fan)程序化交(jiao)易行为,维护期货交(jiao)易秩序和市(shi)场(chang)公平。

《管理(li)规定》共(gong)7章37条,紧紧围(wei)绕强监管、防风险、促高质量发展的(de)主(zhu)线,强化对期货市(shi)场(chang)程序化交(jiao)易的(de)全(quan)过程监管。据业内人士表示(shi),近年来,随着市(shi)场(chang)发展和技术进(jin)步,期货市(shi)场(chang)自身的(de)复杂性,以及与现(xian)货市(shi)场(chang)、其他金融市(shi)场(chang)的(de)关联(lian)性均显著增强,新情况、新问题不断涌现(xian),基于此,监管对期货交(jiao)易行为的(de)规范(fan)趋严(yan)是必然趋势,《管理(li)规定》的(de)出台正当其时。

在总则方面,《管理(li)规定》明确了制定目的(de)、适(shi)用范(fan)围(wei)、定义、基本原则、职责分工以及信息共(gong)享(xiang)和监测(ce)监控等内容。明确程序化交(jiao)易是指通过计算机程序自动生成(cheng)或者下达交(jiao)易指令在期货交(jiao)易所进(jin)行期货交(jiao)易的(de)行为,高频交(jiao)易则是具备短时间内报单、撤单的(de)笔(bi)数、频率较高,日(ri)内报单、撤单的(de)笔(bi)数较高以及证监会认定的(de)其他特征的(de)程序化交(jiao)易,其具体标准由期货交(jiao)易所制定。行业专家认为,这(zhe)一明确的(de)定义和分类,为后续的(de)监管提供了清晰的(de)界定和依据,有(you)助于提高监管的(de)针对性和有(you)效性。

报告管理(li)方面,《管理(li)规定》明确了各方责任、报告路径和核查要求。中国期货业协(xie)会制定程序化交(jiao)易委托(tuo)协(xie)议的(de)必备条款,期货公司与客户(hu)签订协(xie)议并(bing)约定权(quan)利义务,程序化交(jiao)易者需真(zhen)实、准确、完(wan)整报告信息,包括账户(hu)基本信息、交(jiao)易和软件信息等,高频交(jiao)易者还需报告更多详细信息。一位业内人士指出,这(zhe)将使得程序化交(jiao)易的(de)信息更加透(tou)明,便于监管部门及时掌握交(jiao)易情况,防范(fan)潜在风险。

系统(tong)接(jie)入管理(li)上,期货公司应将系统(tong)外部接(jie)入管理(li)纳(na)入合规风控体系,建立全(quan)流程管理(li)机制。程序化交(jiao)易者和期货公司使用的(de)技术系统(tong)及交(jiao)易信息系统(tong)须具备相(xiang)应功能(neng),且要进(jin)行测(ce)试并(bing)保存记录。同时,明确了禁止性行为,如(ru)期货公司不得将交(jiao)易信息系统(tong)的(de)管理(li)权(quan)限开放给客户(hu)等。一位业内专家向记者表示(shi),这(zhe)些(xie)规定有(you)助于保障交(jiao)易系统(tong)的(de)安全(quan)稳定运行,防止因系统(tong)接(jie)入问题引(yin)发的(de)风险和违规行为。

主(zhu)机托(tuo)管和席位管理(li)方面,期货交(jiao)易所要建立相(xiang)关制度,遵循安全(quan)、公平、合理(li)原则进(jin)行资源分配和管理(li)。期货公司需合理(li)使用主(zhu)机交(jiao)易托(tuo)管资源,对异常情况的(de)客户(hu)停止提供服务,并(bing)公平分配交(jiao)易席位。业内人士认为,这(zhe)将优化资源配置,维护市(shi)场(chang)的(de)公平竞争环境,减少因席位和托(tuo)管资源分配不均等问题导致(zhi)的(de)市(shi)场(chang)乱象(xiang)。

作为交(jiao)易监测(ce)与风险管理(li)是《管理(li)规定》的(de)重点(dian)内容之一。从事程序化交(jiao)易的(de)法人、非法人组织以及期货公司都要建立并(bing)执行相(xiang)关制度,明确责任人员(yuan)的(de)职责。期货交(jiao)易所对程序化交(jiao)易实行实时监测(ce)监控,重点(dian)关注异常交(jiao)易行为,突出对高频交(jiao)易的(de)重点(dian)监管,可(ke)建立报撤单收费、交(jiao)易限额等制度,并(bing)对高频交(jiao)易手续费实施差异化管理(li)。中国期货市(shi)场(chang)监控中心也将对程序化交(jiao)易进(jin)行监测(ce)监控。对此,一位行业专家表示(shi),这(zhe)一系列措施将有(you)效防范(fan)和化解(jie)程序化交(jiao)易可(ke)能(neng)带来的(de)风险,特别是对高频交(jiao)易的(de)重点(dian)监管,有(you)助于遏制过度投机和市(shi)场(chang)操纵行为,维护市(shi)场(chang)的(de)稳定运行。

在监督管理(li)方面,期货交(jiao)易所依法建立程序化交(jiao)易报告制度,对违规行为,期货交(jiao)易所、中国期货业协(xie)会将采取自律管理(li)措施,中国证监会及其派出机构(gou)可(ke)进(jin)行行政监管及处罚。同时,明确了对失(shi)职失(shi)责行为的(de)追(zhui)责问责。上述业内人士认为,严(yan)格的(de)监督管理(li)和处罚措施,将大大提高违规成(cheng)本,对程序化交(jiao)易参与者形成(cheng)有(you)力的(de)约束,促使其自觉(jue)遵守规定。

记者注意到,《管理(li)规定》还在附则中对做市(shi)商、上海(hai)国际能(neng)源交(jiao)易中心以及沪深交(jiao)易所ETF期权(quan)等情况进(jin)行了明确。

中国证监会表示(shi),欢迎社会各界提出宝贵意见(jian),将根据公开征求意见(jian)情况对《管理(li)规定》进(jin)一步修改完(wan)善,并(bing)履行相(xiang)关程序后发布(bu)实施。这(zhe)一举措体现(xian)了监管部门对市(shi)场(chang)参与者意见(jian)的(de)重视,也为进(jin)一步完(wan)善规定提供了广泛的(de)民意基础。未来,随着《管理(li)规定》的(de)正式(shi)实施,将如(ru)何为期货市(shi)场(chang)的(de)程序化交(jiao)易营造更加规范(fan)、有(you)序、公平的(de)市(shi)场(chang)环境,促进(jin)怎样期货市(shi)场(chang)发展,中国网(wang)财经将持续关注。

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