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2月21日,最高(gao)检与证监会联(lian)合召开“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会。 人民(min)网记者 黄盛(sheng)摄
人民(min)网北京2月21日电 (记者黄盛(sheng))甲皮业有限公司、周某某等(deng)欺诈发行债券,明某、石(shi)某因(yin)内幕交易合计被罚没845.3万元,孟某某、杨某某因(yin)操纵证券市场合计被罚没2.26亿元……21日,最高(gao)检发布了以证券犯罪为主题的第55批指导性案例,证监会发布了第一批行政执法指导性案例,涵盖了财务造(zao)假、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等(deng)主要违法类型。
最高(gao)检党组成员、副检察长葛(ge)晓燕表示(shi),2022年至2024年,全国检察机关(guan)共起诉证券犯罪366件1011人,起诉案件数、人数年均增(zeng)长30.5%、16%。同(tong)时(shi),2022年至2024年,全国检察机关(guan)起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等(deng)交易类案件284件790人,持续加大对上市公司大股东、实控人、董监高(gao)等(deng)“关(guan)键少数”,金融机构从业人员以及职业操纵团伙等(deng)黑灰产(chan)业链(lian)的追(zhui)责力度,办理了一批有重大市场影响的案件,着力追(zhui)缴违法所得、铲除再犯经(jing)济基础、维护市场交易秩序(xu)。
“检察机关(guan)将继续坚持依法从严打击证券期货违法犯罪,持续加强与证监会等(deng)相关(guan)部门的协作配合,依法保(bao)护投资者合法权(quan)益以检察履职服(fu)务保(bao)障资本市场高(gao)质(zhi)量发展。”葛(ge)晓燕说。
证监会党委委员、副主席(xi)李(li)明表示(shi),证监会坚持重拳出击,切实维护好广大投资者的根本利益。资本市场是数亿老百姓投资的重要渠道,保(bao)护投资者合法权(quan)益是证监会工作的重中之重。欺诈发行、财务造(zao)假、操纵市场等(deng)违法行为扰乱破坏市场秩序(xu),侵(qin)蚀市场信用根基,甚至还(hai)会诱发金融风险,严重侵(qin)害人民(min)群众利益,严重打击投资者信心。证监会稽查执法的职责使命,是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已(yi)然”,震慑违法“未然”,激浊扬清,修复信用,为资本市场公平秩序(xu)保(bao)驾护航,为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保(bao)障。
“对于执法个案中的证据(ju)采信、法律适用、法益平衡等(deng)具体(ti)问题,我们在依法行政前提下,更多站(zhan)在保(bao)护投资者的角度,既(ji)做(zuo)好‘技术(shu)判断’,更做(zuo)好‘价值判断’。”李(li)明说,调查取证既(ji)收集对当事人不利的证据(ju),也收集对当事人有利的证据(ju);告知听证既(ji)向当事人做(zuo)好释法明理,也保(bao)障好当事人查阅卷宗(zong)、举证质(zhi)证权(quan)利,充分听取当事人意见;处罚结论既(ji)自觉接受社会各方监督,也依法保(bao)护涉案主体(ti)商业秘密和个人隐(yin)私,努力使当事人在每一个执法行为中都(dou)能(neng)感受到(dao)规(gui)范文明、风清气正、公平正义。
另据(ju)最高(gao)检经(jing)济犯罪检察厅厅长杜学毅表示(shi),从近(jin)年来检察机关(guan)案件办理情况看,证券犯罪具有“两多一复杂(za)”的特点。一是内幕交易、操纵市场等(deng)交易类犯罪仍然多发,部分行为人利用信托(tuo)计划(hua)、场外期权(quan)等(deng)金融工具实施犯罪,场外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发等(deng)黑灰产(chan)业链(lian)参与违法交易。二是欺诈发行、违规(gui)披露信息等(deng)涉财务造(zao)假犯罪案件数量增(zeng)长,造(zao)假模式复杂(za)、参与人员众多,涉案数额巨大,严重侵(qin)害投资者合法权(quan)益。三是私募基金犯罪情况复杂(za)。既(ji)有资金募集端的非法集资犯罪,又有资金使用端的挪用侵(qin)占犯罪,且与证券犯罪相互交织。
证监会行政处罚委办公室主任何艳春表示(shi),财务造(zao)假和虚假陈述(shu)本质(zhi)是资产(chan)端欺诈,操纵市场和内幕交易本质(zhi)是投资端欺诈,会对市场诚(cheng)信基础造(zao)成侵(qin)蚀损害,打击投资者信心,破坏市场生态,妨(fang)碍(ai)上市公司质(zhi)量提升。通过惩处违法,引导实控人、“董监高(gao)”人员、中介机构、证券从业人员等(deng)市场主体(ti)严守法律底线(xian),诚(cheng)实守信,以义取利,达(da)到(dao)“以案促治”的执法效果。
也有业内人士认为,上市公司是我国企业的优(you)秀代表,实施财务造(zao)假只是其中极少数。随着监管执法的不断强化,以前积累的问题正在加快(kuai)暴(bao)露、出清。此外,减存量、遏增(zeng)量需(xu)要一个过程,预计未来一段时(shi)期内仍有一定数量的财务造(zao)假案件,但这(zhe)并不影响我国资本市场发展的大局,上市公司总体(ti)质(zhi)量和投资价值将不断提高(gao)。