根据《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)三十二(er)条(tiao)第(di)一(yi)款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第(di)二(er)十四条(tiao)、二(er)十六条(tiao)以(yi)及《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)三十二(er)条(tiao)规定，浙江证监局决定对韩冰清采取出具(ju)警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证监会网站(zhan)1月10日(ri)披露(lu)了深圳证监局关于对平(ping)安证券股(gu)份有限公司采取出具(ju)警示函措施的决定。经查，平(ping)安证券股(gu)份有限公司在从(cong)事证券经纪业(ye)务中存在以(yi)下问题：一(yi)是个别分(fen)支机构(gou)合(he)规人员配(pei)备不到位，二(er)是对营销(xiao)宣传推(tui)介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结算(suan)资金异常情形，四是相(xiang)关业(ye)务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分(fen)。深圳证监局决定对平(ping)安证券股(gu)份有限公司采取出具(ju)警示函的行政监管措施。

广(guang)东证监局网站(zhan)1月24日(ri)披露(lu)了关于对平(ping)安证券股(gu)份有限公司采取出具(ju)警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对彭朝晖(hui)采取监管谈(tan)话措施的决定（〔2025〕14号）、关于对李广(guang)辉采取监管谈(tan)话措施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平(ping)安证券是昆腾(teng)微电子股(gu)份有限公司（简称(cheng)“昆腾(teng)微”）首次(ci)公开发行股(gu)票并在科创(chuang)板上市的保荐机构(gou)。为避免昆腾(teng)微第(di)一(yi)大股(gu)东向管理层及员工低价转(zhuan)让股(gu)份事项(xiang)构(gou)成股(gu)份支付，平(ping)安证券项(xiang)目组为昆腾(teng)微设计解(jie)决方(fang)案并推(tui)动实施，以(yi)掩盖真实交易。上述事项(xiang)导致昆腾(teng)微申请首次(ci)公开发行股(gu)票并在科创(chuang)板上市申请文件存在虚假记载。彭朝晖(hui)作为该项(xiang)目组实际团队(dui)负责人，李广(guang)辉作为该项(xiang)目的签字(zi)保荐代表人，均参与沟通设计了上述解(jie)决方(fang)案。

广(guang)东证监局决定对平(ping)安证券采取出具(ju)警示函的行政监管措施，对彭朝晖(hui)、李广(guang)辉采取监管谈(tan)话的行政监管措施。广(guang)东证监局指(zhi)出，平(ping)安证券应(ying)高度重视(shi)，采取有效措施切实整改，提高员工合(he)规意识，提升(sheng)内控(kong)管理水平(ping)。

天眼查APP显示，平(ping)安证券股(gu)份有限公司，成立于1996年，位于广(guang)东省深圳市，是一(yi)家(jia)以(yi)从(cong)事资本市场服务为主的企业(ye)。企业(ye)注(zhu)册资本1380000万人民币，实缴资本857395.18万人民币。中国平(ping)安保险（集团）股(gu)份有限公司（简称(cheng)“中国平(ping)安”，601318.SH）直接持(chi)股(gu)40.96%，通过平(ping)安信托(tuo)有限责任公司间接持(chi)股(gu)55.59%。

《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)六条(tiao)规定：证券基金经营机构(gou)开展各项(xiang)业(ye)务，应(ying)当合(he)规经营、勤勉尽责，坚持(chi)客户利益至上原则，并遵守下列基本要求(qiu)：

（一(yi)）充分(fen)了解(jie)客户的基本信息、财(cai)务状况、投资经验、投资目标(biao)、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

（二(er)）合(he)理划分(fen)客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合(he)的客户，不得(de)欺诈(zha)客户。

（三）持(chi)续督促客户规范证券发行行为，动态监控(kong)客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得(de)为客户违规从(cong)事证券发行、交易活动提供便利。

（四）严格(ge)规范工作人员执业(ye)行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从(cong)事违法违规、超越权限或(huo)者其他损害客户合(he)法权益的行为。

（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买(mai)卖证券、建议他人买(mai)卖证券，或(huo)者泄露(lu)该信息。

（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业(ye)务之间的利益冲突，切实维(wei)护客户利益，公平(ping)对待客户。

（七）依法履(lu)行关联交易审议程序和信息披露(lu)义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输(shu)送。

（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影(ying)响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)十条(tiao)规定：证券基金经营机构(gou)各部(bu)门、各分(fen)支机构(gou)和各层级子公司（以(yi)下统(tong)称(cheng)下属(shu)各单位）负责人负责落(luo)实本单位的合(he)规管理目标(biao)，对本单位合(he)规运(yun)营承(cheng)担责任。

证券基金经营机构(gou)全体工作人员应(ying)当遵守与其执业(ye)行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控(kong)制其执业(ye)行为的合(he)规风险，并对其执业(ye)行为的合(he)规性承(cheng)担责任。

下属(shu)各单位及工作人员发现违法违规行为或(huo)者合(he)规风险隐(yin)患时，应(ying)当主动及时向合(he)规负责人报告。

《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)三十二(er)条(tiao)规定：证券基金经营机构(gou)违反本办法规定的，中国证监会可(ke)以(yi)采取出具(ju)警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈(tan)话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可(ke)以(yi)采取出具(ju)警示函、责令参加(jia)培训、责令改正、监管谈(tan)话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构(gou)违反本办法规定导致公司出现治理结构(gou)不健全、内部(bu)控(kong)制不完善等情形的，对证券基金经营机构(gou)及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华(hua)人民共和国证券投资基金法》第(di)二(er)十四条(tiao)、《证券公司监督管理条(tiao)例(li)》第(di)七十条(tiao)采取行政监管措施。

《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第(di)130号）第(di)三条(tiao)规定：向投资者销(xiao)售证券期货产品或(huo)者提供证券期货服务的机构(gou)（以(yi)下简称(cheng)经营机构(gou)）应(ying)当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销(xiao)售产品或(huo)者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履(lu)职，全面(mian)了解(jie)投资者情况，深入调查分(fen)析产品或(huo)者服务信息，科学有效评估，充分(fen)揭示风险，基于投资者的不同风险承(cheng)受能(neng)力以(yi)及产品或(huo)者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配(pei)意见，将适当的产品或(huo)者服务销(xiao)售或(huo)者提供给适合(he)的投资者，并对违法违规行为承(cheng)担法律责任。

《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第(di)130号）第(di)三十七条(tiao)规定：经营机构(gou)违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构(gou)可(ke)以(yi)对经营机构(gou)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈(tan)话、出具(ju)警示函等监督管理措施。

《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)十四条(tiao)规定：证券公司、证券投资咨询机构(gou)提供证券投资顾问服务，应(ying)当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应(ying)当包括下列内容：

（一(yi)）当事人的权利义务；

（二(er)）证券投资顾问服务的内容和方(fang)式(shi)；

（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；

（四）收费标(biao)准和支付方(fang)式(shi)；

（五）争议或(huo)者纠纷解(jie)决方(fang)式(shi)；

（六）终(zhong)止或(huo)者解(jie)除协议的条(tiao)件和方(fang)式(shi)。

证券投资顾问服务协议应(ying)当约定，自签订协议之日(ri)起5个工作日(ri)内，客户可(ke)以(yi)书面(mian)通知(zhi)方(fang)式(shi)提出解(jie)除协议。证券公司、证券投资咨询机构(gou)收到客户解(jie)除协议书面(mian)通知(zhi)时，证券投资顾问服务协议解(jie)除。

《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)三十二(er)条(tiao)规定：证券投资顾问不得(de)通过广(guang)播、电视(shi)、网络、报刊等公众媒(mei)体，作出买(mai)入、卖出或(huo)者持(chi)有具(ju)体证券的投资建议。

以(yi)下为原文：

关于对平(ping)安证券股(gu)份有限公司浙江分(fen)公司采取出具(ju)警示函措施的决定

平(ping)安证券股(gu)份有限公司浙江分(fen)公司：

经查，你公司个别从(cong)业(ye)人员在从(cong)业(ye)期间，存在违规向客户提供开通创(chuang)业(ye)板交易权限的知(zhi)识测(ce)评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出你公司合(he)规管理不到位、内部(bu)控(kong)制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)六条(tiao)第(di)（四）项(xiang)、第(di)十条(tiao)第(di)一(yi)款，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第(di)130号）第(di)三条(tiao)以(yi)及《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)十四条(tiao)第(di)一(yi)款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)三十二(er)条(tiao)第(di)一(yi)款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第(di)130号）第(di)三十七条(tiao)及《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)三十二(er)条(tiao)规定，我局决定对你公司采取出具(ju)警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管措施不服，可(ke)以(yi)在收到本决定书之日(ri)起60日(ri)内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可(ke)以(yi)在收到本决定书之日(ri)起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月23日(ri)

关于对韩冰清采取出具(ju)警示函措施的决定

韩冰清：

经查，你在平(ping)安证券股(gu)份有限公司浙江分(fen)公司从(cong)业(ye)期间，存在违规向客户提供开通创(chuang)业(ye)板交易权限的知(zhi)识测(ce)评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以(yi)上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)十条(tiao)第(di)一(yi)款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第(di)十一(yi)条(tiao)以(yi)及《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)四条(tiao)、第(di)十四条(tiao)第(di)一(yi)款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合(he)规管理办法》（证监会令第(di)166号）第(di)三十二(er)条(tiao)第(di)一(yi)款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第(di)二(er)十四条(tiao)、二(er)十六条(tiao)以(yi)及《证券投资顾问业(ye)务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第(di)三十二(er)条(tiao)规定，我局决定对你采取出具(ju)警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应(ying)切实增强合(he)规意识，规范展业(ye)行为，杜绝违规行为再次(ci)发生。

如果对本监督管理措施不服，可(ke)以(yi)在收到本决定书之日(ri)起60日(ri)内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可(ke)以(yi)在收到本决定书之日(ri)起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月23日(ri)