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证券时报记者 程丹
2月21日(ri),公安(an)部公布5起证券交易(yi)犯罪典型案(an)例,涉及操纵市场、“老鼠仓”、内幕交易(yi)等违法违规行为。公安(an)部表示,全国公安(an)机关会(hui)同证监部门依法严厉打击证券交易(yi)犯罪,切实维护市场秩序(xu),有力保障投资者合(he)法权益,护航资本市场高(gao)质量(liang)发展。
具体来看,这5起案(an)例违法事实清楚。一是北京董(dong)某等人(ren)内幕交易(yi)案(an)。2022年7月,北京市公安(an)局依法立案(an)侦办(ban)董(dong)某等人(ren)涉嫌内幕交易(yi)案(an)。经查,2016年8月至2017年1月,袁某在担任北京某上市公司财务(wu)总监时,全程参与该公司收购某科技公司100%股权的(de)重大资产重组工作。在此期间,袁某将上述内幕信息泄露(lu)给董(dong)某,二人(ren)约定共同出资、由董(dong)某负(fu)责(ze)股票交易(yi)操作。2016年10月至12月,董(dong)某使用本人(ren)及实际控制的(de)他人(ren)证券账户大量(liang)买(mai)入该上市公司股票,涉案(an)金额(e)2300余万元,非法获利400余万元。2022年9月,办(ban)案(an)单位将董(dong)某、袁某抓获归(gui)案(an)。2024年1月,北京市高(gao)级人(ren)民法院以犯内幕交易(yi)罪分别(bie)对董(dong)某、袁某作出有罪判决,并处(chu)罚(fa)金。
二是上海刘某利用未公开信息交易(yi)案(an)。2021年6月,上海市公安(an)局依法立案(an)侦办(ban)刘某涉嫌利用未公开信息交易(yi)案(an)。经查,2009年至2014年,刘某先后担任上海两家基金公司基金经理、权益投资总监等职务(wu)。其间,刘某利用其具有所管(guan)理基金产品交易(yi)决策权、交易(yi)查询和指令审批权限的(de)职务(wu)便(bian)利,获取相关基金交易(yi)标的(de)、下单指令、交易(yi)数量(liang)、交易(yi)时点等未公开信息,使用其本人(ren)和其实际控制的(de)证券账户趋同交易(yi)60只股票,涉案(an)金额(e)1.4亿余元,非法获利296万元。2022年9月,上海市第一中级人(ren)民法院以犯利用未公开信息交易(yi)罪对刘某作出有罪判决。
三是江苏闫某等人(ren)操纵证券市场案(an)。2022年1月,江苏省扬州市公安(an)局依法立案(an)侦办(ban)闫某等人(ren)操纵证券市场案(an)。经查,2018年6月至2019年4月,以闫某、朱某某为首的(de)犯罪团伙通过其实际控制的(de)169个证券账户,利用资金优势(shi)、持股优势(shi),采取连续买(mai)卖(mai)、对倒交易(yi)等手法,操纵某股票,非法获利2.69亿元。2022年7月,办(ban)案(an)单位开展集中收网(wang)行动,闫某、朱某某在内的(de)27名犯罪嫌疑(yi)人(ren)悉数到案(an)。2024年8月,扬州市中级人(ren)民法院以犯内幕交易(yi)罪对闫某、朱某某等被(bei)告分别(bie)作出有罪判决,并处(chu)罚(fa)金。
四是浙江吴某等人(ren)操纵证券市场案(an)。2019年1月,浙江省金华市公安(an)局依法立案(an)侦办(ban)吴某等人(ren)操纵证券市场案(an)。经查,2016年至2019年期间,以吴某为首的(de)犯罪团伙长期采取多种方式(shi)操纵多只股票获利,该团伙通过提前建仓买(mai)入股票,再利用境外搭建的(de)多个盘后票网(wang)站发布股票代码,吸引互联网(wang)社(she)交媒体引用、转载、评论、推荐,拉(la)高(gao)目标股票价格(ge)后卖(mai)出获利,累计实施此类“抢帽子(zi)交易(yi)”数百次。此外,该团伙还集中资金优势(shi)、持股优势(shi),采用连续买(mai)卖(mai)、对倒交易(yi)等方式(shi)操纵多只股票。至案(an)发,该团伙共非法获利5.3亿元。立案(an)后,办(ban)案(an)单位先后将吴某等15名犯罪嫌疑(yi)人(ren)抓获归(gui)案(an)。2023年3月,浙江省高(gao)级人(ren)民法院以犯操纵证券市场罪对吴某等15名被(bei)告分别(bie)作出有罪判决,并处(chu)罚(fa)金。
五是广东聂某内幕交易(yi)案(an)。2022年7月,广东省广州市公安(an)局依法立案(an)侦办(ban)聂某涉嫌内幕交易(yi)案(an)。经查,2020年5月,聂某利用其担任某上市公司子(zi)公司总经理的(de)职务(wu)便(bian)利,得到美国某公司向该上市公司采购口罩的(de)框架协议初步文本,获悉了(le)其中重要的(de)内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制的(de)他人(ren)证券账户买(mai)入该公司股票,涉案(an)金额(e)195万元,非法获利35万元。2023年1月,办(ban)案(an)单位将聂某抓获归(gui)案(an)。2024年6月,广州市中级人(ren)民法院以犯内幕交易(yi)罪对聂某作出有罪判决。