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中国网财经1月(yue)23日讯 日前,中国期货业协会(简称“中期协”或“协会”)发布通知,对《期货经营机构资(zi)产管理业务备案管理规则》进行修订,经协会第(di)六届理事会第(di)十五次会议(yi)审议(yi)通过后正(zheng)式发布实施。
中期协表示,近年来(lai),期货行业出现(xian)一些新情况、新问(wen)题。个别公司沦(lun)为非法金融活动的(de)通道,部分公司不具备持续经营能力(li)却“屯牌”“保牌”,这对行业高质量发展极为不利。同(tong)时,《期货和(he)衍生品法》明确规定从事资(zi)产管理业务的(de)展业主体是期货公司。在(zai)此背景下,现(xian)行《备案规则》已难以(yi)适应行业发展需求,修订工作迫在(zai)眉睫。
此次修订主要有以(yi)下几方(fang)面内容(rong)。一是提高撤销(xiao)业务资(zi)质的(de)条件(jian),从“连续24个月(yue)未成功备案新增产品且(qie)规模连续低(di)于1亿元”调整为“连续6个月(yue)未成功备案新增产品且(qie)月(yue)末规模连续低(di)于1亿元”;二是新增撤销(xiao)业务资(zi)质的(de)情形(xing),即无正(zheng)常运作的(de)资(zi)产管理计划等未实质展业的(de);三是删(shan)除暂停新增业务及恢复业务的(de)情形(xing),改为直接撤销(xiao)业务资(zi)质;四是删(shan)除“存续资(zi)管计划全(quan)部终止后,正(zheng)式撤销(xiao)登(deng)记备案”的(de)条款,满足撤销(xiao)条件(jian)即撤销(xiao)。此外,为落实《期货和(he)衍生品法》要求,协会删(shan)除了关于资(zi)产管理子公司备案及管理的(de)相关条款,并在(zai)附则中对现(xian)有子公司及其人(ren)员(yuan)的(de)要求进行明确。
在(zai)征求意见过程中,协会共收到63家单(dan)位反馈(kui)的(de)77条意见,经研究讨论,吸收采纳了其中15条。比如完善存续产品处置方(fang)案要求,细化被撤销(xiao)资(zi)质公司存续产品处置方(fang)案的(de)具体内容(rong),明确处置期间的(de)相关要求以(yi)及重大事件(jian)报告等;设置3个月(yue)缓冲期,对规则发布之(zhi)日已不满足持续展业条件(jian)的(de)公司给予缓冲;删(shan)除部分持续展业条件(jian),避(bi)免在(zai)事项尚(shang)未定性前即撤销(xiao)资(zi)质;增加重大事件(jian)报告要求,对于从事资(zi)产管理业务的(de)人(ren)员(yuan)被采取相关措(cuo)施等情况,要求公司向协会报告;明确业务隔离要求,在(zai)展业原则中增加资(zi)产管理业务应与其他业务保持独立并防范利益冲突的(de)内容(rong)。
对于未吸收采纳的(de)意见,协会也(ye)给出相应说明。如考虑到将继续暂停新增备案,未采纳提高备案门槛的(de)意见;为保持严(yan)监(jian)管强监(jian)管态势,未采纳放宽撤销(xiao)资(zi)质条件(jian)的(de)意见;因要与正(zheng)在(zai)修订的(de)《期货公司监(jian)督管理办法》衔接,未采纳增加过渡(du)期或恢复展业情形(xing)的(de)意见。
根据实施安排,修订后规则自发布之(zhi)日起施行。对于规则发布之(zhi)日已不满足第(di)十三条要求的(de)公司,协会将于规则发布3个月(yue)后撤销(xiao)其资(zi)产管理业务登(deng)记备案。被撤销(xiao)资(zi)质的(de)公司要制定存续资(zi)产管理计划处置方(fang)案,通过提前清算、变(bian)更产品管理人(ren)或到期终止清算等方(fang)式处置存续产品。处置期间不得新增产品、不得新增申购,到期后不得展期,发生重大事件(jian)要及时报告,处置完成后也(ye)要报告执行情况及结果。同(tong)时,协会将继续暂停新增资(zi)产管理业务备案。
一位资(zi)深金融行业专家表示:“此次《期货公司资(zi)产管理业务备案管理规则》的(de)修订意义(yi)重大。它进一步完善了期货行业资(zi)产管理业务的(de)自律管理体系,提高了行业的(de)准(zhun)入门槛和(he)持续展业要求,有助于将一些不具备实力(li)和(he)能力(li)的(de)公司清理出市场,净化行业环境(jing)。同(tong)时,严(yan)格的(de)规则也(ye)能更好地保护投资(zi)者的(de)合法权益,增强投资(zi)者对期货资(zi)产管理市场的(de)信心。从行业发展角度看,这是推动期货行业高质量发展的(de)重要举措(cuo),有利于行业更加规范、健康(kang)、稳定地发展,提升整个行业的(de)竞争力(li)和(he)服务实体经济的(de)能力(li)。”
如今(jin),《期货公司资(zi)产管理业务备案管理规则》的(de)修订和(he)实施,是中国期货业协会加强自律管理、防范风险的(de)重要举措(cuo),对于促进期货市场高质量发展具有重要意义(yi)。在(zai)新规则的(de)引领下,期货行业资(zi)产管理业务有望迎(ying)来(lai)更加规范、有序的(de)发展新局(ju)面,中国网财经将持续关注行业发展情况。