《意见》紧(jin)紧(jin)围绕(rao)期货市(shi)场加强监管、防范风险、促进高(gao)质量发展，分阶段提出了未来5年、2035年以及(ji)本(ben)世纪中(zhong)叶期货市(shi)场的(de)发展目标，部署了覆盖期货市(shi)场交易、机(ji)构全过程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和衍生品市(shi)场发展、对外开放、违法违规(gui)行为查处、监管协(xie)作等一体化、全方位的(de)政策(ce)举措，为促进期货市(shi)场高(gao)质量发展指明了方向，擘画了一张鼓舞人心(xin)、催人奋进的(de)期货市(shi)场发展蓝图。

二(er)、加强期货公司全过程监管，促进行业(ye)机(ji)构高(gao)质量发展

期货公司是协(xie)会的(de)法定(ding)会员，作为连接期货市(shi)场各主体的(de)核心(xin)中(zhong)介,期货公司是期货市(shi)场功能发挥的(de)重要一环，是期货市(shi)场高(gao)质量发展的(de)关(guan)键环节。

伴随着期货市(shi)场30多年的(de)发展，期货公司综合实力不断增强，业(ye)务规(gui)模逐步扩大，服务模式(shi)不断增加，服务能力持续(xu)提升。截至2024年8月(yue)，我国共有150家期货公司，总资产(chan)1.69万亿元，客户权益1.45万亿元，目前行业(ye)机(ji)构已初步搭建(jian)起(qi)期货经纪业(ye)务、交易咨询业(ye)务、资产(chan)管理业(ye)务、做市(shi)业(ye)务、衍生品交易业(ye)务等多层次(ci)期货中(zhong)介服务体系，逐步探(tan)索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸易、含权贸易等具有期货特色的(de)服务实体经济有效模式(shi)。

但(dan)是也应当看到，当前期货公司的(de)综合实力、服务能力与实体经济日益增长的(de)风险管理需求、与期货市(shi)场高(gao)质量发展要求还(hai)存在(zai)较大差距。相较于其他金融机(ji)构，期货公司的(de)治理水平、风控能力、服务质效等都(dou)有待于进一步提升。针对期货公司当前存在(zai)的(de)问题，《意见》积极贯(guan)彻落实中(zhong)央金融工作会议决策(ce)部署，坚持机(ji)构监管、行为监管、功能监管、穿透式(shi)监管和持续(xu)监管理念(nian)，全面加强期货公司监管。

一是加强对期货公司股东和实际控制人的(de)穿透式(shi)监管。股东和实控人对期货公司及(ji)交易者利益的(de)侵(qin)害是引(yin)发风险的(de)重要源头，将股东和实控人纳入监管，严(yan)防不符合规(gui)定(ding)条件的(de)机(ji)构和人员控制期货公司，是防范化解金融风险的(de)重要举措。

二(er)是强化期货公司法人治理。良好的(de)法人治理是公司合法合规(gui)、稳定(ding)有序(xu)经营的(de)基础和保障。《意见》督促期货公司要建(jian)立清晰的(de)治理结构和规(gui)范的(de)治理体系。在(zai)人员方面，不仅强化对董事、监事、高(gao)级管理人员等“关(guan)键少数”的(de)要求，还(hai)对从业(ye)人员提出规(gui)范要求；在(zai)维护(hu)公司利益方面，明确强化对关(guan)联交易的(de)监测，严(yan)禁关(guan)联方违规(gui)占用、挪用期货公司资产(chan)。

三是全面规(gui)范期货公司及(ji)其子(zi)公司的(de)业(ye)务活(huo)动。《意见》贯(guan)彻中(zhong)央金融工作会议精神，将期货公司及(ji)其子(zi)公司各项经营活(huo)动全面纳入监管，不留监管空白和盲区。针对期货公司及(ji)其子(zi)公司当前各项业(ye)务存在(zai)的(de)短板、弱项，《意见》提出了有针对性的(de)规(gui)范发展方向。要进一步规(gui)范经纪业(ye)务营销行为，规(gui)范交易咨询业(ye)务研(yan)究报告发布行为，引(yin)导期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资产(chan)管理业(ye)务，强化期货公司做市(shi)交易、衍生品交易业(ye)务监管，加强期货公司信息技术监管等。

四是建(jian)立健(jian)全期货公司风险出清长效机(ji)制。《意见》以防范化解金融风险为前提，建(jian)立期货公司风险出清长效机(ji)制，以期货公司牌照管理为抓手，在(zai)化解风险路径、出清个案风险、维护(hu)稳定(ding)、长效发展等方面差异化施策(ce)。对不符合持续(xu)性经营要求、严(yan)重影响正常经营的(de)期货公司，依法撤销期货业(ye)务许可；鼓励通过兼并重组平稳化解期货公司风险。同时，支持具备条件的(de)期货公司拓宽资本(ben)补充渠道，提升综合实力和抗风险能力。

三、切实履行协(xie)会自律监管职(zhi)责，着力提升行业(ye)机(ji)构运行质量

《意见》明确提出，要深化期货市(shi)场监管协(xie)作，优(you)化期货监管资源配置，强化中(zhong)国证监会对期货市(shi)场的(de)行政监管职(zhi)能，完善期货交易所(suo)和期货业(ye)协(xie)会自律管理职(zhi)能。自律管理是“五位一体”期货监管体系的(de)重要组成(cheng)部分，期货业(ye)协(xie)会将在(zai)证监会的(de)统一部署下，积极主动发挥“自律、服务、传导”自律管理职(zhi)能，开展《意见》培训工作，引(yin)导和推动行业(ye)机(ji)构落实落地各项政策(ce)要求，共同推进期货市(shi)场高(gao)质量发展。

一是加快建(jian)设符合国情市(shi)情的(de)自律管理制度体系，充分发挥自律管理的(de)补位作用。坚决贯(guan)彻落实《意见》，建(jian)立完善与期货和衍生品法相配套的(de)自律规(gui)则体系，修订完善行业(ye)机(ji)构公司治理、业(ye)务合规(gui)、从业(ye)人员管理、风险防范等自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的(de)有效衔接、协(xie)同配合，积极发挥自律管理的(de)补位作用，努力消除监管空白与盲区。

二(er)是引(yin)导期货公司突出功能性定(ding)位，持续(xu)提升服务实体经济质效。积极引(yin)导支持行业(ye)机(ji)构牢(lao)固树立大局意识，强化使命担当，始终把功能性放在(zai)首位，以服务实体经济为着力点，聚焦高(gao)质量发展首要任务，加强中(zhong)介能力、专业(ye)能力和服务能力建(jian)设，充分发挥期货特色和优(you)势，更好服务中(zhong)国式(shi)现代化。

三是加大自律管理监督检查力度，落实期货公司全过程监管要求。加强对期货公司及(ji)其子(zi)公司业(ye)务活(huo)动、执业(ye)行为、人员管理等全过程的(de)监督检查，严(yan)厉查处违法违规(gui)行为，发挥纪律处分和其他纪律管理措施的(de)惩(cheng)戒、警示(shi)作用。用好行业(ye)信用管理名单机(ji)制，及(ji)时将违法违规(gui)行为记入行业(ye)信息诚信数据库，切实履行自律管理职(zhi)能。

四是突出自律引(yin)领作用，推动形成(cheng)健(jian)康良好的(de)行业(ye)文化。建(jian)立健(jian)全行业(ye)文化建(jian)设自律规(gui)则体系，推动落实期货公司及(ji)其子(zi)公司文化建(jian)设、防范从业(ye)人员道德风险的(de)主体责任。引(yin)导行业(ye)机(ji)构及(ji)其从业(ye)人员大力弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健(jian)审慎、守正创新、依法合规(gui)”的(de)中(zhong)国特色金融文化。强化对从业(ye)人员的(de)职(zhi)业(ye)道德教育，引(yin)导从业(ye)人员恪守职(zhi)业(ye)操守，严(yan)守道德底线。

五是加强期货人才队伍建(jian)设，为期货行业(ye)高(gao)质量发展提供(gong)坚强保障。人才是期货行业(ye)高(gao)质量发展的(de)核心(xin)驱(qu)动力。协(xie)会将加大对期货人才的(de)培养支持力度，根据市(shi)场实际和人才队伍建(jian)设需求，建(jian)立健(jian)全行业(ye)人才培养机(ji)制。持续(xu)增加产(chan)品设计(ji)、风险管理、内部控制、客户服务等培训课程供(gong)给，创新行业(ye)人才学习(xi)交流方式(shi)，探(tan)索建(jian)立行业(ye)与产(chan)业(ye)企业(ye)双向人才交流机(ji)制。

方向已明，目标已定(ding)。在(zai)党(dang)中(zhong)央的(de)坚强领导下，在(zai)证监会党(dang)委的(de)整体部署下，中(zhong)国期货业(ye)协(xie)会将坚守自律监管的(de)职(zhi)能定(ding)位，咬定(ding)目标，脚踏实地，久久为功，推动建(jian)设一支诚实守信、专业(ye)稳健(jian)、服务高(gao)效的(de)中(zhong)介机(ji)构队伍，为期货市(shi)场高(gao)质量发展贡献(xian)力量。