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中国经济网北(bei)京2月19日讯 ST新潮(600777.SH)今(jin)日股价跌停,收报2.42元,跌幅5.10%。该股2月18日跌停,收报2.55元,跌幅4.85%。
ST新潮2月17日晚间披(pi)露公(gong)告称(cheng),公(gong)司于当日收到上海证券交易所上市公(gong)司管理二部《关于督促山东新潮能(neng)源股份有限(xian)公(gong)司加(jia)强内部控制和投资者回报有关事项的工作函》(上证公(gong)函【2025】0167号(hao))。
工作函显示,近期,ST新潮陆续披(pi)露了内部控制缺陷整改进展、有关临时股东大会决(jue)议效力事项诉讼进展等公(gong)告,并对上交所工作函进行了回复。经对比核(he)查,相关公(gong)告反映(ying)出公(gong)司在公(gong)司治理、内部控制、保(bao)护投资者知情权(quan)和收益权(quan)等方面还存在不足,部分事项存在制度规定不明确、信息披(pi)露不完整、文件提供不齐备等情况(kuang)。上交所请公(gong)司严格依照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公(gong)司法》《上海证券交易所股票(piao)上市规则》《上海证券交易所上市公(gong)司自律监管指引第1号(hao)——规范运作》等相关法律法规和业务规则,切实采取有效措施,进一(yi)步完善内部治理和内控制度、改善信息披(pi)露质量,保(bao)障境内投资者知情权(quan)和收益权(quan)。上交所对ST新潮及相关人员进一(yi)步要求如下:
一(yi)、切实加(jia)强对境外子公(gong)司的有效控制。公(gong)司子公(gong)司宁波鼎(ding)亮企业管理合伙企业(以下简称(cheng)宁波鼎(ding)亮)持有境外子公(gong)司79%股权(quan)。公(gong)司提供的《宁波鼎(ding)亮企业管理合伙协议》(以下简称(cheng)《合伙协议》)显示,Seewave作为宁波鼎(ding)亮执行事务合伙人,自主、全权(quan)执行合伙事务,除Seewave以外的其他合伙人均不得协助/参与执行合伙事务;Seewave拥有对所有合伙企业事务作出独立决(jue)策并予(yu)以执行的权(quan)利、并全权(quan)对外代(dai)表合伙企业,无需取得其他合伙人的同意、无需经过合伙人会议审议;Seewave有权(quan)对取得、管理、维持、转让或者处分合伙企业持有的全部资产作出决(jue)定并负(fu)责具体执行等。上述安排显示,宁波鼎(ding)亮普通合伙人对境外子公(gong)司事务拥有重(zhong)大决(jue)策权(quan)。相关披(pi)露和协议文件显示,公(gong)司对宁波鼎(ding)亮在其普通合伙人变更事项、董事任(ren)免等方面缺乏有效控制。公(gong)司虽将董事会追(zhui)认宁波鼎(ding)亮普通合伙人变更事项作为一(yi)项整改措施,但(dan)在相关公(gong)告和回函中强调(diao)根据子公(gong)司管理制度,转让宁波鼎(ding)亮普通合伙人份额无需提请董事会或股东大会审议并免于披(pi)露。截(jie)至目前,公(gong)司内控制度对于境外子公(gong)司核(he)心决(jue)策主体变更程序仍未(wei)作出明确规定,且在具体执行上缺乏一(yi)致性和连贯性。此外,《合伙协议》和公(gong)司回函显示,Seewave可以独立决(jue)定更换其委托(tuo)的代(dai)表,Seewave的董事由其股东选举产生,但(dan)其主要股东穿透后(hou)仍为宁波鼎(ding)亮自身,而宁波鼎(ding)亮的事务均由Seewave独立决(jue)策,意味着Seewave的董事选举等事项仍然由其自身决(jue)策。上交所请公(gong)司针对境外子公(gong)司设置的复杂控制架构,切实强化对子公(gong)司的有效控制,避免用临时性措施代(dai)替制度规定、用循环授权(quan)架空上市公(gong)司必要的决(jue)策程序。
二、充分披(pi)露涉(she)及境外子公(gong)司相关重(zhong)要信息。公(gong)司在内控缺陷整改进展公(gong)告和回复公(gong)告中提出,通过修(xiu)改子公(gong)司管理制度、签订合伙协议补充协议等方式,强化了内部控制。但(dan)截(jie)至目前,公(gong)司上述内控制度、合伙协议补充协议等法律文件中,对子公(gong)司重(zhong)要事项决(jue)策程序的规定,仅为原则性、概括性描(miao)述,未(wei)明确规定宁波鼎(ding)亮/境外子公(gong)司需要提交上市公(gong)司决(jue)策审议的具体事项;公(gong)司在回函中对近三年子公(gong)司提交上市公(gong)司的决(jue)策事项做了个案列举,但(dan)未(wei)能(neng)对应到公(gong)司内控制度的具体规定,也未(wei)提供并披(pi)露对境外子公(gong)司董事任(ren)命、历年年度预(yu)算审批(pi)、生产运营审批(pi)等事项的决(jue)策文件,列举的事项可能(neng)具有一(yi)定的偶发性、临时性。公(gong)司子公(gong)司管理制度中显示,子公(gong)司高级管理人员的薪酬由其所在子公(gong)司董事会或其他有权(quan)决(jue)定机构确定,并由所在子公(gong)司发放。公(gong)司2023年薪酬发放总额达4.26亿元人民币,但(dan)经监管问询后(hou)仍未(wei)披(pi)露境外子公(gong)司薪酬发放尤其是境外子公(gong)司董事、高管人员薪酬发放情况(kuang)。上交所请公(gong)司结合对境外子公(gong)司重(zhong)大事项实施决(jue)策管理的实际情况(kuang),进一(yi)步完善并披(pi)露与境外子公(gong)司管理有关的具体规定,并及时披(pi)露涉(she)及境外子公(gong)司重(zhong)大决(jue)策事项、董事任(ren)免和薪酬发放等信息,充分保(bao)障投资者的知情权(quan)。
三、尽快推动分红提升投资者回报水平。公(gong)司公(gong)告和相关回函显示,在满足日常运营开支的基础上,境外子公(gong)司仍有大额收益留存,该部分收益汇回境内不存在法律障碍,主要顾虑(lu)是境内未(wei)决(jue)诉讼的执行风险。由于境外子公(gong)司收益未(wei)能(neng)汇回境内,母公(gong)司层面未(wei)分配利润(run)持续为负(fu),导致技术上无法实施分红。鉴于目前情况(kuang),公(gong)司未(wei)来现金分红的时间安排暂(zan)时无法确定。针对公(gong)司境外业务持续盈利但(dan)公(gong)司长期未(wei)分红问题,中小(xiao)投资者关注度高、诉求集中,本所也已多次进行监管督促。上交所请公(gong)司高度重(zhong)视提高投资者回报水平,结合境外收益和境内诉讼执行风险的额度差异,评估实施分红的可行路径,采取有效措施化解(jie)技术障碍,切实保(bao)护投资者的收益权(quan)。
四、充分披(pi)露并落实人民法院裁定有关要求。公(gong)司于2025年2月15日披(pi)露前期临时股东大会决(jue)议效力涉(she)诉事项进展公(gong)告。经核(he),北(bei)京市高级人民法院做出的《民事裁定书》([2024]京民申(shen)1730号(hao))中指出“新潮能(neng)源公(gong)司确实需要进一(yi)步完善公(gong)司治理结构,及时依法回应股东请求,更好维护股东的合法权(quan)益”。上交所请公(gong)司完整披(pi)露《裁定书》相关内容,并根据《裁定书》的要求切实整改,完善公(gong)司治理结构,及时依法回应股东请求,更好维护股东合法权(quan)益。