根据《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十二条第一款(kuan)，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，浙江证监局决定对韩冰(bing)清采取出具警(jing)示函的行政监管措(cuo)施，并记入证券期货市(shi)场诚(cheng)信档案。

证监会网(wang)站1月(yue)10日披露了深圳证监局关于(yu)对平安证券股份有限公(gong)司采取出具警(jing)示函措(cuo)施的决定。经查，平安证券股份有限公(gong)司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个(ge)别(bie)分支机构合规人员配(pei)备不到位(wei)，二是对营销宣传推(tui)介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结(jie)算资金异常情形(xing)，四是相关业务协议保存不完整，对于(yu)投资者信息核对不充分。深圳证监局决定对平安证券股份有限公(gong)司采取出具警(jing)示函的行政监管措(cuo)施。

广(guang)东(dong)证监局网(wang)站1月(yue)24日披露了关于(yu)对平安证券股份有限公(gong)司采取出具警(jing)示函措(cuo)施的决定（〔2025〕13号）、关于(yu)对彭朝晖采取监管谈话措(cuo)施的决定（〔2025〕14号）、关于(yu)对李广(guang)辉采取监管谈话措(cuo)施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公(gong)司（简称“昆腾微”）首次公(gong)开发行股票(piao)并在科创板上市(shi)的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东(dong)向管理层(ceng)及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推(tui)动(dong)实(shi)施，以掩盖真实(shi)交易。上述事项导致昆腾微申请首次公(gong)开发行股票(piao)并在科创板上市(shi)申请文件存在虚假记载。彭朝晖作为该(gai)项目组实(shi)际(ji)团队负责(ze)人，李广(guang)辉作为该(gai)项目的签(qian)字保荐代表人，均参与沟(gou)通设计了上述解决方案。

广(guang)东(dong)证监局决定对平安证券采取出具警(jing)示函的行政监管措(cuo)施，对彭朝晖、李广(guang)辉采取监管谈话的行政监管措(cuo)施。广(guang)东(dong)证监局指出，平安证券应高度重(zhong)视，采取有效措(cuo)施切实(shi)整改，提高员工合规意识，提升内控管理水平。

天(tian)眼查APP显(xian)示，平安证券股份有限公(gong)司，成立于(yu)1996年，位(wei)于(yu)广(guang)东(dong)省深圳市(shi)，是一家以从事资本市(shi)场服务为主的企业。企业注册资本1380000万人民币，实(shi)缴资本857395.18万人民币。中国(guo)平安保险(xian)（集团）股份有限公(gong)司（简称“中国(guo)平安”，601318.SH）直接持股40.96%，通过平安信托有限责(ze)任公(gong)司间接持股55.59%。

《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责(ze)，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标(biao)、风险(xian)偏好、诚(cheng)信记录等信息并及时更新。

（二）合理划(hua)分客户类别(bie)和产品、服务风险(xian)等级(ji)，确保将适当的产品、服务提供(gong)给(gei)适合的客户，不得欺诈(zha)客户。

（三）持续(xu)督促客户规范证券发行行为，动(dong)态监控客户交易活动(dong)，及时报告、依法(fa)处置重(zhong)大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动(dong)提供(gong)便利。

（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责(ze)，防范其利用职务便利从事违法(fa)违规、超越权限或者其他损害客户合法(fa)权益的行为。

（五）有效管理内幕(mu)信息和未公(gong)开信息，防范公(gong)司及其工作人员利用该(gai)信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该(gai)信息。

（六）及时识别(bie)、妥(tuo)善处理公(gong)司与客户之间、不同客户之间、公(gong)司不同业务之间的利益冲突，切实(shi)维护客户利益，公(gong)平对待客户。

（七）依法(fa)履行关联交易审议程序和信息披露义(yi)务，保证关联交易的公(gong)允性，防止不正当关联交易和利益输送。

（八）审慎评估公(gong)司经营管理行为对证券市(shi)场的影响(xiang)，采取有效措(cuo)施，防止扰乱市(shi)场秩(zhi)序。

《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第十条规定：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层(ceng)级(ji)子公(gong)司（以下统称下属各单位(wei)）负责(ze)人负责(ze)落实(shi)本单位(wei)的合规管理目标(biao)，对本单位(wei)合规运营承(cheng)担(dan)责(ze)任。

证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法(fa)律、法(fa)规和准则，主动(dong)识别(bie)、控制其执业行为的合规风险(xian)，并对其执业行为的合规性承(cheng)担(dan)责(ze)任。

下属各单位(wei)及工作人员发现违法(fa)违规行为或者合规风险(xian)隐患时，应当主动(dong)及时向合规负责(ze)人报告。

《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十二条规定：证券基金经营机构违反(fan)本办法(fa)规定的，中国(guo)证监会可以采取出具警(jing)示函、责(ze)令定期报告、责(ze)令改正、监管谈话等行政监管措(cuo)施；对直接负责(ze)的董事、监事、高级(ji)管理人员和其他责(ze)任人员，可以采取出具警(jing)示函、责(ze)令参加培(pei)训、责(ze)令改正、监管谈话、认定为不适当人选(xuan)等行政监管措(cuo)施。

证券基金经营机构违反(fan)本办法(fa)规定导致公(gong)司出现治(zhi)理结(jie)构不健(jian)全、内部控制不完善等情形(xing)的，对证券基金经营机构及其直接负责(ze)的董事、监事、高级(ji)管理人员和其他直接责(ze)任人员，依照(zhao)《中华人民共和国(guo)证券投资基金法(fa)》第二十四条、《证券公(gong)司监督管理条例》第七十条采取行政监管措(cuo)施。

《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》（证监会令第130号）第三条规定：向投资者销售(shou)证券期货产品或者提供(gong)证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法(fa)律、行政法(fa)规、本办法(fa)及其他有关规定，在销售(shou)产品或者提供(gong)服务的过程中，勤勉尽责(ze)，审慎履职，全面(mian)了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭(jie)示风险(xian)，基于(yu)投资者的不同风险(xian)承(cheng)受能力以及产品或者服务的不同风险(xian)等级(ji)等因素，提出明确的适当性匹配(pei)意见，将适当的产品或者服务销售(shou)或者提供(gong)给(gei)适合的投资者，并对违法(fa)违规行为承(cheng)担(dan)法(fa)律责(ze)任。

《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》（证监会令第130号）第三十七条规定：经营机构违反(fan)本办法(fa)规定的，中国(guo)证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责(ze)的主管人员和其他直接责(ze)任人员，采取责(ze)令改正、监管谈话、出具警(jing)示函等监督管理措(cuo)施。

《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第十四条规定：证券公(gong)司、证券投资咨询机构提供(gong)证券投资顾问服务，应当与客户签(qian)订证券投资顾问服务协议，并对协议实(shi)行编号管理。协议应当包括(kuo)下列内容：

（一）当事人的权利义(yi)务；

（二）证券投资顾问服务的内容和方式；

（三）证券投资顾问的职责(ze)和禁(jin)止行为；

（四）收费标(biao)准和支付方式；

（五）争议或者纠纷解决方式；

（六）终止或者解除协议的条件和方式。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签(qian)订协议之日起5个(ge)工作日内，客户可以书面(mian)通知方式提出解除协议。证券公(gong)司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面(mian)通知时，证券投资顾问服务协议解除。

《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定：证券投资顾问不得通过广(guang)播、电视、网(wang)络、报刊等公(gong)众(zhong)媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

以下为原文：

关于(yu)对平安证券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司采取出具警(jing)示函措(cuo)施的决定

平安证券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司：

经查，你公(gong)司个(ge)别(bie)从业人员在从业期间，存在违规向客户提供(gong)开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供(gong)投资建议的情形(xing)，反(fan)映出你公(gong)司合规管理不到位(wei)、内部控制不完善，违反(fan)了《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款(kuan)，《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》（证监会令第130号）第三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第十四条第一款(kuan)的规定。

根据《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十二条第一款(kuan)、《证券期货投资者适当性管理办法(fa)》（证监会令第130号）第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你公(gong)司采取出具警(jing)示函的行政监管措(cuo)施，并记入证券期货市(shi)场诚(cheng)信档案。

如果对本监管措(cuo)施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国(guo)证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个(ge)月(yue)内向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措(cuo)施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月(yue)23日

关于(yu)对韩冰(bing)清采取出具警(jing)示函措(cuo)施的决定

韩冰(bing)清：

经查，你在平安证券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司从业期间，存在违规向客户提供(gong)开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供(gong)投资建议的情形(xing)。以上行为违反(fan)了《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第十条第一款(kuan)，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款(kuan)的规定。

根据《证券公(gong)司和证券投资基金管理公(gong)司合规管理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十二条第一款(kuan)，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你采取出具警(jing)示函的行政监管措(cuo)施，并记入证券期货市(shi)场诚(cheng)信档案。你应切实(shi)增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再(zai)次发生。

如果对本监督管理措(cuo)施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国(guo)证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个(ge)月(yue)内向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措(cuo)施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月(yue)23日