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中国(guo)网财经12月27日(ri)讯 12月25日(ri),四(si)川证监局公告,对川财证券(quan)采取出(chu)具警示函(han)行政监管措施。
四(si)川证券(quan)局指出(chu),经查(cha),川财证券(quan)存在(zai)以下问题:一是公司内部董事(shi)人数(shu)占董事(shi)人数(shu)1/5以上(shang),但独立(li)董事(shi)人数(shu)少于董事(shi)人数(shu)的1/4;股东(dong)中国(guo)华电集团产融控股有限公司推选(xuan)的监事(shi)超过监事(shi)会成员的1/3。二是公司董事(shi)、监事(shi)的选(xuan)举未(wei)采用(yong)累(lei)积投票制度。三(san)是公司未(wei)建(jian)立(li)董事(shi)、监事(shi)绩效考核与薪酬管理制度。
四(si)川证监局表示,上(shang)述行为违(wei)反了《证券(quan)公司股权管理规定》第四(si)条第二款,《证券(quan)公司治理准则》第十六条、第十七条第二款、第三(san)十条、第六十二条的规定。
根据《证券(quan)公司治理准则》相关规定,证券(quan)公司任一股东(dong)推选(xuan)的董事(shi)占董事(shi)会成员1/2以上(shang)时,其推选(xuan)的监事(shi)不(bu)得超过监事(shi)会成员的1/3,但证券(quan)公司为一人公司的除外。证券(quan)公司股东(dong)单独或者(zhe)与关联方合并持有公司50%以上(shang)股权的,董事(shi)、监事(shi)的选(xuan)举应当采用(yong)累(lei)积投票制度,但证券(quan)公司为一人公司的除外。
在(zai)独立(li)董事(shi)方面,《证券(quan)公司治理准则》相关规定称,建(jian)立(li)独立(li)董事(shi)制度的证券(quan)公司如果具有三(san)类情形之一,比如董事(shi)长、经营管理的主要负责人由同一人担(dan)任,又(you)如内部董事(shi)人数(shu)占董事(shi)人数(shu)1/5以上(shang)时,独立(li)董事(shi)人数(shu)不(bu)得少于董事(shi)人数(shu)的1/4。
图片来源:川财证券(quan)官网
在(zai)对董监高考核方面,《证券(quan)公司治理准则》明确提出(chu),证券(quan)公司应当建(jian)立(li)合理有效的董事(shi)、监事(shi)、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。
2023年年报中。川财证券(quan)曾披露公司董事(shi)、监事(shi)、高级管理人员报酬确定依据。
川财证券(quan)称,公司高管及全薪履职的董事(shi)长、监事(shi)会主席的报酬根据每年公司业绩薪酬双对标(biao)结果,综合考虑工作岗位及个人考核结果,经公司董事(shi)会、监事(shi)会、股东(dong)会审议相关议案确定全年报酬发放金额。职工董事(shi)及职工监事(shi)因在(zai)公司内兼任岗位,根据公司员工薪酬考核管理制度,按照其个人职级及年度考核结果确定全年报酬发放金额。独立(li)董事(shi)津贴参考行业平均水(shui)平确定。其他(ta)董事(shi)、监事(shi)未(wei)在(zai)公司领取薪酬。
官网显示,川财证券(quan)成立(li)于1988年7月,前身为经四(si)川省人民政府批准、由四(si)川省财政出(chu)资(zi)兴办的四(si)川省川财证券(quan)公司,是全国(guo)首家由财政国(guo)债中介机构整体转制而(er)成的专业证券(quan)公司。股权结构上(shang),中国(guo)华电集团产融控股有限公司为川财证券(quan)第一大股东(dong),持股比例为41.81%。
12月17日(ri),中国(guo)华电集团产融控股有限公司公告称,旗(qi)下子公司川财证券(quan)收到四(si)川证监局下发的监管函(han)。公告指出(chu),川财证券(quan)在(zai)收到行政监管措施决定书后立(li)刻(ke)加紧内部整改工作,将根据《证券(quan)公司股权管理规定》等(deng)法律法规进一步完善公司董事(shi)及监事(shi)设(she)置、董事(shi)及监事(shi)的选(xuan)举制度,设(she)立(li)对董事(shi)及监事(shi)的绩效考核与薪酬管理制度,按照监管机构要求及时报送(song)整改情况(kuang)说明。
业绩方面,2023年,川财证券(quan)实(shi)现营业收入3.53亿元,同比增加33.85%;净利润2451.50万元,同比增加141.25%。2023年底,公司营业收入、利润总额和净利润行业排(pai)名110名、111名和111名,较2022年底分别上(shang)升8名、下降4名和持平。