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中国(guo)经济网北京2月17日讯 证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措(cuo)施的决定(ding)》、《关于对民生证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定(ding)》及(ji)《关于对西南(nan)证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定(ding)》。
经查,中国(guo)证监会发现中泰证券存在(zai)以下(xia)违规行为:一是尽职调(diao)查不规范,部分债券项目未对可(ke)能(neng)影(ying)响发行人偿债能(neng)力的财务会计信息等进行充分核查和分析;二(er)是发行承销不规范,部分债券项目未充分核查关联方认购情况,个别债券项目未对簿记现场(chang)进行严格管(guan)理,个别债券项目发行过程中存在(zai)违反公平竞争的行为;三是受托管(guan)理履职不到位,部分债券项目未能(neng)有效督促(cu)发行人及(ji)时履行信息披露义务;四是在(zai)银行间债券市(shi)场(chang)部分项目中,未能(neng)严格规范工作人员执业行为,督促(cu)工作人员勤勉尽责(ze)。
上述情形违反了《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第七条、第八条、第三十八条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)条第一款、第五十九条第四项,《证券公司和证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监会令第166号(hao))第六(liu)条的规定(ding)。根据(ju)《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第五十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)十八条、《证券公司和证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监会令第166号(hao))第三十二(er)条第一款的规定(ding),中国(guo)证监会决定(ding)对中泰证券采取出具警示函的行政监管(guan)措(cuo)施。
经查,中国(guo)证监会发现民生证券存在(zai)以下(xia)违规行为:一是债券类业务内(nei)部控制(zhi)不完善(shan),个别项目质控内(nei)核意见跟踪落实(shi)不到位;二(er)是承销尽调(diao)不规范,部分项目未对可(ke)能(neng)影(ying)响发行人偿债能(neng)力的事项进行充分关注和核查;三是受托管(guan)理履职尽责(ze)不到位,个别项目未对存续期影(ying)响发行人偿债能(neng)力事项进行及(ji)时关注并督促(cu)信息披露。
上述情形违反了《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第七条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)条、第五十八条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)条、第五十八条,《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》(证监会公告〔2014〕49号(hao))第十三条,《证券公司投资银行类业务内(nei)部控制(zhi)指引》(证监会公告〔2018〕6号(hao))第三条、第六(liu)十一条。根据(ju)《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第五十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)十九条、《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》第四十六(liu)条规定(ding),中国(guo)证监会决定(ding)对民生证券采取责(ze)令改正的行政监管(guan)措(cuo)施。
经查,西南(nan)证券存在(zai)以下(xia)违规行为:一是个别公司债券项目合规内(nei)控把关不严,存在(zai)差错及(ji)立项不规范问题。二(er)是个别公司债券项目受托管(guan)理勤勉尽责(ze)不够,未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及(ji)资产证券化项目尽职调(diao)查不充分。
上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内(nei)部控制(zhi)指引》第三条;《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)条第一款;《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》(证监会公告〔2014〕49号(hao))第十三条。按照《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》第六(liu)十九条、《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》第四十六(liu)条规定(ding),中国(guo)证监会决定(ding)对西南(nan)证券采取责(ze)令改正的行政监管(guan)措(cuo)施。
以下(xia)为原文:
关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措(cuo)施的决定(ding)
中泰证券股份有限公司:
经查,我会发现你公司存在(zai)以下(xia)违规行为:一是尽职调(diao)查不规范,部分债券项目未对可(ke)能(neng)影(ying)响发行人偿债能(neng)力的财务会计信息等进行充分核查和分析;二(er)是发行承销不规范,部分债券项目未充分核查关联方认购情况,个别债券项目未对簿记现场(chang)进行严格管(guan)理,个别债券项目发行过程中存在(zai)违反公平竞争的行为;三是受托管(guan)理履职不到位,部分债券项目未能(neng)有效督促(cu)发行人及(ji)时履行信息披露义务;四是在(zai)银行间债券市(shi)场(chang)部分项目中,未能(neng)严格规范工作人员执业行为,督促(cu)工作人员勤勉尽责(ze)。
上述情形违反了《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第七条、第八条、第三十八条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)条第一款、第五十九条第四项,《证券公司和证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监会令第166号(hao))第六(liu)条的规定(ding)。根据(ju)《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第五十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)十八条、《证券公司和证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》(证监会令第166号(hao))第三十二(er)条第一款的规定(ding),我会决定(ding)对你公司采取出具警示函的行政监管(guan)措(cuo)施。
如果对本监督管(guan)理措(cuo)施不服,可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起60日内(nei)向我会提出行政复议申请,也可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起6个月内(nei)向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管(guan)理措(cuo)施不停止(zhi)执行。
中国(guo)证监会
2025年2月8日
关于对民生证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定(ding)
民生证券股份有限公司:
经查,我会发现你公司存在(zai)以下(xia)违规行为:一是债券类业务内(nei)部控制(zhi)不完善(shan),个别项目质控内(nei)核意见跟踪落实(shi)不到位;二(er)是承销尽调(diao)不规范,部分项目未对可(ke)能(neng)影(ying)响发行人偿债能(neng)力的事项进行充分关注和核查;三是受托管(guan)理履职尽责(ze)不到位,个别项目未对存续期影(ying)响发行人偿债能(neng)力事项进行及(ji)时关注并督促(cu)信息披露。
上述情形违反了《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第七条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》 (证监会令第180号(hao))第六(liu)条、第五十八条,《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)条、第五十八条,《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》(证监会公告〔2014〕49号(hao))第十三条,《证券公司投资银行类业务内(nei)部控制(zhi)指引》(证监会公告〔2018〕6号(hao))第三条、第六(liu)十一条。根据(ju)《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第113号(hao))第五十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第180号(hao))第六(liu)十八条、《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)十九条、《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》第四十六(liu)条规定(ding),我会决定(ding)对你公司采取责(ze)令改正的行政监管(guan)措(cuo)施。
如果对本监督管(guan)理措(cuo)施不服,可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起60日内(nei)向我会提出行政复议申请,也可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起6个月内(nei)向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管(guan)理措(cuo)施不停止(zhi)执行。
中国(guo)证监会
2025年2月8日
关于对西南(nan)证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定(ding)
西南(nan)证券股份有限公司:
经查,你公司存在(zai)以下(xia)违规行为:一是个别公司债券项目合规内(nei)控把关不严,存在(zai)差错及(ji)立项不规范问题。二(er)是个别公司债券项目受托管(guan)理勤勉尽责(ze)不够,未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及(ji)资产证券化项目尽职调(diao)查不充分。
上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内(nei)部控制(zhi)指引》第三条;《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》(证监会令第222号(hao))第六(liu)条第一款;《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》(证监会公告〔2014〕49号(hao))第十三条。按照《公司债券发行与交(jiao)易管(guan)理办法》第六(liu)十九条、《证券公司及(ji)基金管(guan)理公司子公司资产证券化业务管(guan)理规定(ding)》第四十六(liu)条规定(ding),我会决定(ding)对你公司采取责(ze)令改正的行政监管(guan)措(cuo)施。
如果对本监督管(guan)理措(cuo)施不服,可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起60日内(nei)向我会提出行政复议申请,也可(ke)以在(zai)收到本决定(ding)书之日起6个月内(nei)向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管(guan)理措(cuo)施不停止(zhi)执行。
中国(guo)证监会
2025年2月8日