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近日(ri),国(guo)务院办公厅转发中国(guo)证(zheng)监会等部门《关于加强监管防范风险促进(jin)期货市场高质量发展的意见(jian)》(以下(xia)简称《意见(jian)》),对新时代新征(zheng)程推动期货市场高质量发展,更好地服务中国(guo)式现代化大局作出全面部署(shu),这是我国(guo)期货市场发展历程中具有里程碑意义的指导性文件。中国(guo)期货业协(xie)会(以下(xia)简称协(xie)会)认真学习、充分认识《意见(jian)》的重大深远意义,深刻领会《意见(jian)》的丰富内涵, 坚决把《意见(jian)》的各(ge)项(xiang)要求落(luo)到实处。
一、进(jin)一步提(ti)高政治站(zhan)位,深刻理解《意见(jian)》的重大意义和精神内涵
党的二(er)十大对全面推进(jin)中国(guo)式现代化作出战略部署(shu),中央金融工作会议提(ti)出了加快建设金融强国(guo)的奋斗目标。期货市场作为(wei)金融体系的重要组成部分,在推进(jin)金融强国(guo)建设,服务中国(guo)式现代化中肩负(fu)重要使命。高质量发展是中国(guo)式现代化的本(ben)质要求,期货市场只有建立健全与经济高质量发展相(xiang)适配的规则体系和制度机制,才能实现自身的高质量发展,才能为(wei)中国(guo)式现代化和金融强国(guo)建设提(ti)供有力支撑。
《意见(jian)》以习近平新时代中国(guo)特色(se)社会主义思想(xiang)为(wei)指导,深入贯彻党的二(er)十大和二(er)十届二(er)中、三(san)中全会精神,落(luo)实中央经济工作会议、中央金融工作会议部署(shu),对新时代新征(zheng)程促进(jin)期货市场高质量发展,更好服务实体经济高质量发展,服务构建新发展格局和中国(guo)式现代化作出了全面部署(shu)。
《意见(jian)》紧(jin)紧(jin)围绕期货市场加强监管、防范风险、促进(jin)高质量发展,分阶段提(ti)出了未来5年、2035年以及本(ben)世纪中叶期货市场的发展目标,部署(shu)了覆盖期货市场交易(yi)、机构全过程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和衍生品(pin)市场发展、对外开放、违法违规行为(wei)查处、监管协(xie)作等一体化、全方位的政策举措,为(wei)促进(jin)期货市场高质量发展指明了方向,擘画了一张鼓(gu)舞人心、催人奋进(jin)的期货市场发展蓝图。
二(er)、加强期货公司全过程监管,促进(jin)行业机构高质量发展
期货公司是协(xie)会的法定会员,作为(wei)连接(jie)期货市场各(ge)主体的核心中介,期货公司是期货市场功能发挥(hui)的重要一环,是期货市场高质量发展的关键环节。
伴随着期货市场30多年的发展,期货公司综(zong)合实力不断增(zeng)强,业务规模逐步扩(kuo)大,服务模式不断增(zeng)加,服务能力持(chi)续提(ti)升。截至2024年8月,我国(guo)共有150家期货公司,总资产1.69万亿元,客户权益(yi)1.45万亿元,目前行业机构已初步搭建起期货经纪业务、交易(yi)咨询业务、资产管理业务、做市业务、衍生品(pin)交易(yi)业务等多层次期货中介服务体系,逐步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸易(yi)、含权贸易(yi)等具有期货特色(se)的服务实体经济有效模式。
但是也应当看到,当前期货公司的综(zong)合实力、服务能力与实体经济日(ri)益(yi)增(zeng)长的风险管理需(xu)求、与期货市场高质量发展要求还存在较(jiao)大差距。相(xiang)较(jiao)于其他金融机构,期货公司的治理水平、风控能力、服务质效等都有待于进(jin)一步提(ti)升。针对期货公司当前存在的问题,《意见(jian)》积极贯彻落(luo)实中央金融工作会议决策部署(shu),坚持(chi)机构监管、行为(wei)监管、功能监管、穿透(tou)式监管和持(chi)续监管理念,全面加强期货公司监管。
一是加强对期货公司股东和实际控制人的穿透(tou)式监管。股东和实控人对期货公司及交易(yi)者利益(yi)的侵害是引发风险的重要源头,将股东和实控人纳(na)入监管,严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司,是防范化解金融风险的重要举措。
二(er)是强化期货公司法人治理。良好的法人治理是公司合法合规、稳定有序经营的基础和保障。《意见(jian)》督促期货公司要建立清(qing)晰的治理结构和规范的治理体系。在人员方面,不仅(jin)强化对董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的要求,还对从业人员提(ti)出规范要求;在维护公司利益(yi)方面,明确强化对关联交易(yi)的监测,严禁关联方违规占用、挪(nuo)用期货公司资产。
三(san)是全面规范期货公司及其子公司的业务活动。《意见(jian)》贯彻中央金融工作会议精神,将期货公司及其子公司各(ge)项(xiang)经营活动全面纳(na)入监管,不留监管空白和盲区。针对期货公司及其子公司当前各(ge)项(xiang)业务存在的短板、弱项(xiang),《意见(jian)》提(ti)出了有针对性的规范发展方向。要进(jin)一步规范经纪业务营销行为(wei),规范交易(yi)咨询业务研究报告发布行为(wei),引导期货公司聚焦期货和衍生品(pin)领域(yu)开展资产管理业务,强化期货公司做市交易(yi)、衍生品(pin)交易(yi)业务监管,加强期货公司信息技术监管等。
四(si)是建立健全期货公司风险出清(qing)长效机制。《意见(jian)》以防范化解金融风险为(wei)前提(ti),建立期货公司风险出清(qing)长效机制,以期货公司牌照管理为(wei)抓(zhua)手,在化解风险路径、出清(qing)个案风险、维护稳定、长效发展等方面差异(yi)化施策。对不符合持(chi)续性经营要求、严重影响正常经营的期货公司,依法撤销期货业务许(xu)可;鼓(gu)励通过兼并重组平稳化解期货公司风险。同时,支持(chi)具备条件的期货公司拓宽资本(ben)补充渠道,提(ti)升综(zong)合实力和抗(kang)风险能力。
三(san)、切实履行协(xie)会自律监管职责,着力提(ti)升行业机构运行质量
《意见(jian)》明确提(ti)出,要深化期货市场监管协(xie)作,优化期货监管资源配置,强化中国(guo)证(zheng)监会对期货市场的行政监管职能,完善期货交易(yi)所和期货业协(xie)会自律管理职能。自律管理是“五(wu)位一体”期货监管体系的重要组成部分,期货业协(xie)会将在证(zheng)监会的统(tong)一部署(shu)下(xia),积极主动发挥(hui)“自律、服务、传导”自律管理职能,开展《意见(jian)》培训工作,引导和推动行业机构落(luo)实落(luo)地各(ge)项(xiang)政策要求,共同推进(jin)期货市场高质量发展。
一是加快建设符合国(guo)情市情的自律管理制度体系,充分发挥(hui)自律管理的补位作用。坚决贯彻落(luo)实《意见(jian)》,建立完善与期货和衍生品(pin)法相(xiang)配套的自律规则体系,修订完善行业机构公司治理、业务合规、从业人员管理、风险防范等自律管理制度,坚持(chi)自律管理与行政监管的有效衔接(jie)、协(xie)同配合,积极发挥(hui)自律管理的补位作用,努力消除监管空白与盲区。
二(er)是引导期货公司突出功能性定位,持(chi)续提(ti)升服务实体经济质效。积极引导支持(chi)行业机构牢固树立大局意识,强化使命担当,始终把功能性放在首位,以服务实体经济为(wei)着力点,聚焦高质量发展首要任务,加强中介能力、专业能力和服务能力建设,充分发挥(hui)期货特色(se)和优势,更好服务中国(guo)式现代化。
三(san)是加大自律管理监督检查力度,落(luo)实期货公司全过程监管要求。加强对期货公司及其子公司业务活动、执业行为(wei)、人员管理等全过程的监督检查,严厉查处违法违规行为(wei),发挥(hui)纪律处分和其他纪律管理措施的惩戒、警示作用。用好行业信用管理名单机制,及时将违法违规行为(wei)记入行业信息诚信数据库,切实履行自律管理职能。
四(si)是突出自律引领作用,推动形成健康良好的行业文化。建立健全行业文化建设自律规则体系,推动落(luo)实期货公司及其子公司文化建设、防范从业人员道德风险的主体责任。引导行业机构及其从业人员大力弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国(guo)特色(se)金融文化。强化对从业人员的职业道德教育,引导从业人员恪守职业操(cao)守,严守道德底(di)线。
五(wu)是加强期货人才队伍建设,为(wei)期货行业高质量发展提(ti)供坚强保障。人才是期货行业高质量发展的核心驱(qu)动力。协(xie)会将加大对期货人才的培养(yang)支持(chi)力度,根据市场实际和人才队伍建设需(xu)求,建立健全行业人才培养(yang)机制。持(chi)续增(zeng)加产品(pin)设计、风险管理、内部控制、客户服务等培训课程供给,创新行业人才学习交流(liu)方式,探索建立行业与产业企业双向人才交流(liu)机制。
方向已明,目标已定。在党中央的坚强领导下(xia),在证(zheng)监会党委的整体部署(shu)下(xia),中国(guo)期货业协(xie)会将坚守自律监管的职能定位,咬(yao)定目标,脚踏实地,久久为(wei)功,推动建设一支诚实守信、专业稳健、服务高效的中介机构队伍,为(wei)期货市场高质量发展贡献力量。