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证券时报记者 程丹
近一(yi)段时间以来,证监会召开多场座谈(tan)会,就资本市(shi)场全面深化改革(ge)问计市(shi)场。参加座谈(tan)会的涉及(ji)证券基金等(deng)行业代表、财(cai)经媒体、学者、外资机(ji)构、机(ji)构投资者等(deng),证监会主席吴清场场出席并(bing)发言。这不(bu)仅体现了监管部门科学决策、尊重市(shi)场各方(fang)意见的态度,还传递出下(xia)一(yi)步资本市(shi)场改革(ge)发展的新信号。
多位参会人士表示(shi),监管部门广开言路,全面倾听市(shi)场各方(fang)声音,针对市(shi)场呼声高、反响强烈的问题有(you)针对性地进行改革(ge)部署,以确保后续各项改革(ge)举措可操作可落地可预期,体现了维护市(shi)场稳定和坚守监管主责(ze)的决心。
座谈(tan)会密集召开
自党的二十届三中全会召开以来,证监会召开了五场座谈(tan)会,就资本市(shi)场下(xia)一(yi)步全面深化改革(ge)和市(shi)场参与各方(fang)交流。
7月(yue),与10家在华外资证券基金期货机(ji)构、QFII机(ji)构等(deng)代表交流;8月(yue),与全国社保基金、保险资管、银行理财(cai)、私募基金等(deng)10家头部机(ji)构投资者代表交流;10月(yue),听取专家学者、财(cai)经媒体负(fu)责(ze)人代表的意见建议。最近的两场是在上海召开行业机(ji)构座谈(tan)会,与证券公司(si)、公募基金和私募基金负(fu)责(ze)人代表交流。
如此密集的节奏,体现出资本市(shi)场改革(ge)的迫切程度。一(yi)位参会人士表示(shi),座谈(tan)会坚持问题导向,吴清时不(bu)时会就参会者的意见进行表态,并(bing)表示(shi)对于能够(gou)及(ji)时落实的意见马上落实,对于暂时不(bu)具备条件落实的也(ye)会给予解(jie)答,体现出监管层呵护市(shi)场的态度以及(ji)坚定的改革(ge)决心。
若把时间拉长看,今年吴清上任证监会主席以来,已经召开了十余场与市(shi)场参与各方(fang)的座谈(tan)会,问计市(shi)场,落地改革(ge)。正如他所言,任职证监会后,一(yi)方(fang)面,进一(yi)步学习(xi)领(ling)会党中央(yang)、国务院关于资本市(shi)场工作的决策部署,抓紧(jin)推进落实;另一(yi)方(fang)面,通过调研(yan)向市(shi)场学习(xi),包括线(xian)上线(xian)下(xia)听取各方(fang)意见建议。
在今年2、3月(yue)多场座谈(tan)会召开后,4月(yue)12日,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市(shi)场高质量(liang)发展的若干意见》(即新“国九条”),与配(pei)套制(zhi)度规则共同形成“1+N”政策体系(xi)。半年多来,证监会相继出台(tai)50多项制(zhi)度规则,突出强本强基、严监严管,全力以赴推动资本市(shi)场高质量(liang)发展的改革(ge)主线(xian)。
川财(cai)证券首席经济学家陈雳认(ren)为,与以往相比,此轮资本市(shi)场全面深化改革(ge)从市(shi)场各方(fang)需求出发,更加注重系(xi)统性与整体性,通过多个政策文件的相互配(pei)合和协同作用(yong),形成推动资本市(shi)场高质量(liang)发展的合力。同时,此轮改革(ge)更加注重监管与风险防范,提出要严格(ge)监管,严惩违(wei)法违(wei)规,有(you)效防范化解(jie)金融风险,保障资本市(shi)场平稳健康发展。
壮大专业机(ji)构力量(liang)
记者从接近监管层的相关人士处了解(jie)到,增(zeng)强市(shi)场内在稳定性,需要加强与市(shi)场沟通,需要各方(fang)协同,券商等(deng)专业机(ji)构需要找准自己的功能定位,发挥稳市(shi)场、稳信心政策落地的抓手作用(yong)。
座谈(tan)会上,吴清对专业机(ji)构提出了要求和期待。要求证券基金机(ji)构加快提升投行、投资、投研(yan)等(deng)专业能力,培育核心竞争力,提高内控和治理水平,履行好合规把关责(ze)任,加强对创新产品的风险控制(zhi),助力市(shi)场平稳运行,处理好功能性和盈利性的关系(xi),健全投资者保护工作机(ji)制(zhi),加强投资者服务。要求专家学者、财(cai)经媒体客观理性讲好中国经济和中国资本市(shi)场故事,传递信心和正能量(liang)。希望机(ji)构投资者持续壮大买方(fang)力量(liang),帮助投资者获得合理回报,增(zeng)强投资者的信心和信任。希望外资机(ji)构发挥国际投资银行和投资机(ji)构的优势(shi),坚持长期主义(yi),发挥与全球(qiu)市(shi)场的沟通桥梁作用(yong),讲好中国故事。
有(you)参会人士告诉记者,行业机(ji)构在座谈(tan)会上表示(shi),将端正经营(ying)理念,专注主业、优化结构,着力提升服务实体经济和投资者的能力,发挥好专业机(ji)构在全面深化资本市(shi)场改革(ge)、促进资源优化配(pei)置、推动企业发展壮大、服务中国式现代化进程中的作用(yong)。
陈雳表示(shi),资本市(shi)场发展涉及(ji)监管部门、上市(shi)公司(si)、中介(jie)机(ji)构、投资机(ji)构等(deng)众多参与主体,其健康有(you)序运行需要各方(fang)在有(you)效的制(zhi)度机(ji)制(zhi)下(xia)形成良性互动,只有(you)各方(fang)切实归位尽责(ze),才能形成推动资本市(shi)场高质量(liang)发展的强大合力,确保改革(ge)行稳致(zhi)远。
下(xia)一(yi)步改革(ge)路线(xian)浮现
证监会正在研(yan)究谋(mou)划进一(yi)步全面深化资本市(shi)场改革(ge)开放的一(yi)揽子举措,从吴清座谈(tan)会的表态中,可以看出下(xia)一(yi)阶段资本市(shi)场改革(ge)的路径。如证监会将始终坚持市(shi)场化法治化方(fang)向,坚定不(bu)移地深化改革(ge)、扩大开放,又如依(yi)法从严加强监管和大力保护投资者合法权益(yi),持续增(zeng)强政策的稳定性、可预期性。
在随后的监管表态中,资本市(shi)场改革(ge)路径进一(yi)步清晰。吴清在金融街论坛(tan)上表示(shi),进一(yi)步打牢投融资协调发展基础,进一(yi)步支持新质生(sheng)产力发展壮大,进一(yi)步全面深化资本市(shi)场改革(ge),进一(yi)步塑造良好市(shi)场生(sheng)态。包括深化资本市(shi)场投融资综合改革(ge),健全推动上市(shi)公司(si)高质量(liang)发展,针对一(yi)二级市(shi)场定价、投资者保护等(deng)制(zhi)约市(shi)场功能发挥的重点难点问题,以典型案例为切入点带动制(zhi)度完善等(deng)。
证监会首席风险官、发行司(si)司(si)长严伯进也(ye)表示(shi),将深入研(yan)究关于发行上市(shi)、上市(shi)公司(si)监管、私募创投等(deng)制(zhi)度安排,统筹推动投资端、融资端改革(ge),进一(yi)步增(zeng)强资本市(shi)场各项制(zhi)度对于科技创新企业的包容性、适配(pei)性、精准性。
“资本市(shi)场生(sheng)态正经历根本性重塑,上市(shi)公司(si)质量(liang)显著提升,投资者回报逐步改善,中国资本市(shi)场站(zhan)上新的改革(ge)起跑线(xian)。”中信证券总(zong)经理邹迎光表示(shi),后续的改革(ge)值得期待。
邹迎光指出,一(yi)方(fang)面,上市(shi)公司(si)质量(liang)将持续提高。通过严把上市(shi)发行准入关,支持优质企业并(bing)购重组,加快形成常态化退市(shi)等(deng)举措,实现上市(shi)公司(si)高质量(liang)的“优胜劣(lie)汰”。通过更趋严格(ge)和全面的监管机(ji)制(zhi),增(zeng)强资本市(shi)场内在稳定性。另一(yi)方(fang)面,投资者回报料将逐步改善。通过强化信息披露、打击违(wei)规减持、鼓励分红回购,优质上市(shi)公司(si)的投资价值将得以实质性提高。这将吸引(yin)更多如产业资本、保险资金、银行理财(cai)等(deng)耐心资本持续流入,形成良性循环,进一(yi)步改善市(shi)场生(sheng)态。