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2月21日,证监会副主席李明在(zai)“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”发布会上表示(shi),欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为扰乱破坏市场秩序,侵蚀市场信用根基,甚至还会诱发金融风险,严重侵害人民群众利益,严重打击投资者信心。
近年来,证监会坚持有法必依、执法必严、违法必究(jiu),切(qie)实维护资本市场法律的权威和尊(zun)严,不断增(zeng)强广大(da)投资者的安(an)全感。
一是(shi)保持执法定力,以“零容(rong)忍”态度(du)处理了一批典型案件,有力整肃(su)各类违法,深度(du)净化市场环境,如本次发布的指导性案例2号某公司、林某等欺诈发行、信息披露违法案,对发行人处以8600万元罚款并(bing)实施重大(da)违法退市。证监会去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过(guo)上一年两倍,其中对恒大(da)地产财务造假案罚款超40亿元,会同财政部对恒大(da)地产案审计机构开出4.41亿元的同类案件“史上最大(da)”罚单。
二是(shi)聚焦执法重点,不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关(guan)切(qie)、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩(cheng)治。2024年查(cha)处包括财务造假在(zai)内的信息披露违法案件135件,同比(bi)增(zeng)长17%,居各类案件数量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例,财务造假案例占比(bi)一半,操纵市场占比(bi)1/4。今后(hou),对这两类违法的打击力度(du)还将持续(xu)加强。
三是(shi)坚定站(zhan)稳投资者立场。我国股市中小投资者占比(bi)高达96%,风险承受能力薄(bao)弱,自力救济能力相对不足,是(shi)案件中“看不见的当事人”。对于执法个案中的证据采信、法律适用、法益平衡等具(ju)体问题,我们在(zai)依法行政前提下,更多站(zhan)在(zai)保护投资者的角度(du),既做好“技术判断”,更做好“价值判断”。如去年按照“实质重于形(xing)式”的原则,对某上市公司“定增(zeng)减持套利”案当事人罚没超2亿元,向市场释放了证监会严厉打击“以局部合规掩(yan)盖整体违法”减持行为的鲜明态度(du),对行业潜(qian)规则形(xing)成了极大(da)震慑,也让(rang)广大(da)投资者重拾了投资信心,赢得了人民群众对我们监管执法的信任和支持。
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