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中国网财经2月10日讯 日前(qian),证监(jian)会发布(bu)相关(guan)消息表示(shi),和(he)合期货有限公司(简称和(he)合期货)未有效(xiao)执行其关(guan)于子公司管理等重(zhong)要内部管理制度,未按(an)规定履行对其子公司和(he)合资产管理(上海)有限公司(以(yi)下(xia)简称和(he)合资管)的管理职责(ze),导(dao)致该子公司出现重(zhong)大风险事件,情节严重(zhong)。同时,和(he)合期货还(hai)存在未按(an)规定履行报告(gao)义务,且报送的信息不真实、不完整的违(wei)法行为,主要包括:报送的2020年至2022年定期报告(gao)等多(duo)份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权(quan)代持情况(kuang);未完整报送和(he)合资管新开立银行账户情况(kuang);未报告(gao)关(guan)联方在本公司开户并从事期货交易事项。和(he)合期货多(duo)次不真实、不完整报送公司股权(quan)情况(kuang)等重(zhong)要信息,与相关(guan)重(zhong)大风险事件高度关(guan)联。根据《期货和(he)衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监(jian)督(du)管理办法》的相关(guan)规定,中国证监(jian)会于2025年2月5日作出行政处罚,依(yi)法对和(he)合期货责(ze)令改(gai)正、给予警告(gao)、罚款610万元,并吊销期货业务许可证。
针对和(he)合期货违(wei)法违(wei)规行为,2024年2月以(yi)来,中国证监(jian)会依(yi)法对和(he)合期货采取责(ze)令改(gai)正、对相关(guan)人员采取出具警示(shi)函(han)、对其所有股东采取限制股东权(quan)利等行政监(jian)管措施。2024年4月,中国证监(jian)会对和(he)合期货违(wei)法违(wei)规行为立案稽查。2024年11月,中国证监(jian)会依(yi)法对和(he)合期货实施接管。
和(he)合期货期货业务许可证被吊销后,公司不得再接受客户开户申请,并应尽(jin)快(kuai)了结存量期货业务。公司了结存量期货业务期间,接管组及托管组将采取有效(xiao)措施维护(hu)客户资金安(an)全(quan),继(ji)续保(bao)持公司经营稳定,保(bao)护(hu)期货交易者合法权(quan)益。了结存量期货业务后,存续公司应当依(yi)法办理名称、营业范围和(he)公司章(zhang)程等工(gong)商变更登记,其名称中不得有“期货”或者近似字样,不得继(ji)续以(yi)期货公司名义从事业务。
当前(qian)期货行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。和(he)合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重(zhong)大违(wei)法违(wei)规行为依(yi)法予以(yi)惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线(xian),中国证监(jian)会对违(wei)法违(wei)规行为始终保(bao)持高压态势,发现一起,查处一起,切实保(bao)护(hu)交易者合法权(quan)益,维护(hu)期货市场(chang)健康发展。