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2月21日,最高(gao)检与证监会联合召开“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场(chang)健康稳定发展”新闻发布会。 人(ren)民(min)网记者 黄盛摄(she)
人(ren)民(min)网北京2月21日电(dian) (记者黄盛)甲皮业有限公(gong)司(si)、周某某等欺诈(zha)发行债(zhai)券,明某、石某因内(nei)幕交易合计被(bei)罚没845.3万元,孟(meng)某某、杨某某因操(cao)纵证券市场(chang)合计被(bei)罚没2.26亿元……21日,最高(gao)检发布了以证券犯罪为主题的第55批指导性案(an)例,证监会发布了第一批行政执法指导性案(an)例,涵盖(gai)了财(cai)务造假(jia)、欺诈(zha)发行、内(nei)幕交易、操(cao)纵市场(chang)等主要违法类型(xing)。
最高(gao)检党(dang)组成员、副检察长葛晓燕表示,2022年至2024年,全(quan)国检察机关共(gong)起诉(su)证券犯罪366件1011人(ren),起诉(su)案(an)件数、人(ren)数年均增长30.5%、16%。同时,2022年至2024年,全(quan)国检察机关起诉(su)内(nei)幕交易、操(cao)纵证券市场(chang)、利用未公(gong)开信息交易等交易类案(an)件284件790人(ren),持续加大对上市公(gong)司(si)大股东、实控人(ren)、董监高(gao)等“关键少数”,金融机构从业人(ren)员以及职业操(cao)纵团伙(huo)等黑灰产业链的追责力度,办理了一批有重大市场(chang)影响的案(an)件,着力追缴违法所(suo)得、铲除再犯经济基础、维护(hu)市场(chang)交易秩序。
“检察机关将继续坚(jian)持依法从严打击证券期货违法犯罪,持续加强与证监会等相关部门的协作配合,依法保护(hu)投(tou)资者合法权益以检察履职服务保障资本市场(chang)高(gao)质量发展。”葛晓燕说。
证监会党(dang)委委员、副主席李(li)明表示,证监会坚(jian)持重拳(quan)出击,切(qie)实维护(hu)好广大投(tou)资者的根本利益。资本市场(chang)是数亿老百(bai)姓投(tou)资的重要渠道,保护(hu)投(tou)资者合法权益是证监会工作的重中之重。欺诈(zha)发行、财(cai)务造假(jia)、操(cao)纵市场(chang)等违法行为扰乱破坏市场(chang)秩序,侵蚀市场(chang)信用根基,甚至还会诱(you)发金融风险,严重侵害人(ren)民(min)群众利益,严重打击投(tou)资者信心。证监会稽查执法的职责使命,是遵(zun)循(xun)反证券欺诈(zha)的基本逻辑,通过惩治违法“已然”,震慑违法“未然”,激浊扬(yang)清,修复信用,为资本市场(chang)公(gong)平秩序保驾护(hu)航,为广大投(tou)资者根本利益提(ti)供坚(jian)强有力的法治保障。
“对于执法个(ge)案(an)中的证据采信、法律适(shi)用、法益平衡等具体问(wen)题,我们在依法行政前提(ti)下,更多站在保护(hu)投(tou)资者的角度,既做好‘技术判断’,更做好‘价(jia)值判断’。”李(li)明说,调查取证既收集(ji)对当事人(ren)不利的证据,也收集(ji)对当事人(ren)有利的证据;告知听证既向当事人(ren)做好释法明理,也保障好当事人(ren)查阅(yue)卷宗、举证质证权利,充分听取当事人(ren)意见;处罚结(jie)论(lun)既自(zi)觉接受社会各方监督,也依法保护(hu)涉案(an)主体商(shang)业秘(mi)密和个(ge)人(ren)隐私,努力使当事人(ren)在每一个(ge)执法行为中都(dou)能感受到规范文明、风清气正、公(gong)平正义。
另据最高(gao)检经济犯罪检察厅厅长杜学毅表示,从近(jin)年来检察机关案(an)件办理情况看,证券犯罪具有“两多一复杂”的特点。一是内(nei)幕交易、操(cao)纵市场(chang)等交易类犯罪仍然多发,部分行为人(ren)利用信托(tuo)计划、场(chang)外期权等金融工具实施犯罪,场(chang)外配资、专业操(cao)盘、荐股“黑嘴”、分仓(cang)软件开发等黑灰产业链参与违法交易。二是欺诈(zha)发行、违规披露信息等涉财(cai)务造假(jia)犯罪案(an)件数量增长,造假(jia)模式复杂、参与人(ren)员众多,涉案(an)数额巨大,严重侵害投(tou)资者合法权益。三是私募基金犯罪情况复杂。既有资金募集(ji)端的非法集(ji)资犯罪,又有资金使用端的挪用侵占犯罪,且与证券犯罪相互交织。
证监会行政处罚委办公(gong)室主任何艳(yan)春(chun)表示,财(cai)务造假(jia)和虚假(jia)陈述(shu)本质是资产端欺诈(zha),操(cao)纵市场(chang)和内(nei)幕交易本质是投(tou)资端欺诈(zha),会对市场(chang)诚信基础造成侵蚀损害,打击投(tou)资者信心,破坏市场(chang)生态,妨碍上市公(gong)司(si)质量提(ti)升。通过惩处违法,引导实控人(ren)、“董监高(gao)”人(ren)员、中介机构、证券从业人(ren)员等市场(chang)主体严守法律底线,诚实守信,以义取利,达到“以案(an)促治”的执法效果。
也有业内(nei)人(ren)士认为,上市公(gong)司(si)是我国企(qi)业的优秀代表,实施财(cai)务造假(jia)只是其中极少数。随着监管(guan)执法的不断强化,以前积累的问(wen)题正在加快暴露、出清。此外,减存量、遏增量需要一个(ge)过程,预计未来一段时期内(nei)仍有一定数量的财(cai)务造假(jia)案(an)件,但这并不影响我国资本市场(chang)发展的大局,上市公(gong)司(si)总体质量和投(tou)资价(jia)值将不断提(ti)高(gao)。