根据《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十(shi)二条第一款(kuan)，《证券(quan)经纪人(ren)管(guan)理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十(shi)四条、二十(shi)六条以及《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十(shi)二条规定，浙江证监局决定对(dui)韩冰清采取出具警示函的行(xing)政监管(guan)措施，并记入证券(quan)期货市场诚信档案。

证监会网站1月10日披(pi)露了深圳(chou)证监局关于对(dui)平安证券(quan)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，平安证券(quan)股份有限公司在从事(shi)证券(quan)经纪业务中存在以下问题(ti)：一是个(ge)别分支(zhi)机(ji)构合规人(ren)员配备不到位，二是对(dui)营销宣传推介(jie)材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结(jie)算资(zi)金异常情形，四是相(xiang)关业务协议保存不完(wan)整，对(dui)于投资(zi)者信息(xi)核对(dui)不充分。深圳(chou)证监局决定对(dui)平安证券(quan)股份有限公司采取出具警示函的行(xing)政监管(guan)措施。

广东(dong)证监局网站1月24日披(pi)露了关于对(dui)平安证券(quan)股份有限公司采取出具警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对(dui)彭朝晖采取监管(guan)谈话措施的决定（〔2025〕14号）、关于对(dui)李广辉采取监管(guan)谈话措施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平安证券(quan)是昆腾微电子股份有限公司（简称“昆腾微”）首(shou)次公开(kai)发行(xing)股票并在科创板上市的保荐机(ji)构。为避(bi)免昆腾微第一大股东(dong)向管(guan)理层及员工低价转让股份事(shi)项构成(cheng)股份支(zhi)付，平安证券(quan)项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事(shi)项导(dao)致昆腾微申请首(shou)次公开(kai)发行(xing)股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。彭朝晖作为该项目组实际团队负(fu)责人(ren)，李广辉作为该项目的签字保荐代表人(ren)，均参与沟(gou)通设计了上述解决方案。

广东(dong)证监局决定对(dui)平安证券(quan)采取出具警示函的行(xing)政监管(guan)措施，对(dui)彭朝晖、李广辉采取监管(guan)谈话的行(xing)政监管(guan)措施。广东(dong)证监局指出，平安证券(quan)应高度重视，采取有效措施切实整改，提高员工合规意识(shi)，提升内控管(guan)理水平。

天眼查APP显示，平安证券(quan)股份有限公司，成(cheng)立于1996年，位于广东(dong)省深圳(chou)市，是一家以从事(shi)资(zi)本市场服务为主的企业。企业注册资(zi)本1380000万人(ren)民币，实缴资(zi)本857395.18万人(ren)民币。中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”，601318.SH）直(zhi)接持股40.96%，通过平安信托有限责任公司间接持股55.59%。

《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第六条规定：证券(quan)基金经营机(ji)构开(kai)展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息(xi)、财务状况、投资(zi)经验、投资(zi)目标、风险偏好、诚信记录等信息(xi)并及时更新。

（二）合理划分客户类别和产品(pin)、服务风险等级，确(que)保将适当的产品(pin)、服务提供给适合的客户，不得欺(qi)诈客户。

（三）持续督促客户规范(fan)证券(quan)发行(xing)行(xing)为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法(fa)处置重大异常行(xing)为，不得为客户违规从事(shi)证券(quan)发行(xing)、交易活动提供便利。

（四）严格规范(fan)工作人(ren)员执业行(xing)为，督促工作人(ren)员勤勉尽责，防范(fan)其利用职务便利从事(shi)违法(fa)违规、超(chao)越权限或者其他损害客户合法(fa)权益的行(xing)为。

（五）有效管(guan)理内幕信息(xi)和未公开(kai)信息(xi)，防范(fan)公司及其工作人(ren)员利用该信息(xi)买卖证券(quan)、建议他人(ren)买卖证券(quan)，或者泄露该信息(xi)。

（六）及时识(shi)别、妥善(shan)处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对(dui)待客户。

（七）依法(fa)履(lu)行(xing)关联交易审议程序和信息(xi)披(pi)露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输(shu)送。

（八）审慎评估公司经营管(guan)理行(xing)为对(dui)证券(quan)市场的影响(xiang)，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第十(shi)条规定：证券(quan)基金经营机(ji)构各部门、各分支(zhi)机(ji)构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负(fu)责人(ren)负(fu)责落实本单位的合规管(guan)理目标，对(dui)本单位合规运营承担责任。

证券(quan)基金经营机(ji)构全体工作人(ren)员应当遵守与其执业行(xing)为有关的法(fa)律、法(fa)规和准则，主动识(shi)别、控制其执业行(xing)为的合规风险，并对(dui)其执业行(xing)为的合规性承担责任。

下属各单位及工作人(ren)员发现违法(fa)违规行(xing)为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负(fu)责人(ren)报告。

《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十(shi)二条规定：证券(quan)基金经营机(ji)构违反本办法(fa)规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管(guan)谈话等行(xing)政监管(guan)措施；对(dui)直(zhi)接负(fu)责的董事(shi)、监事(shi)、高级管(guan)理人(ren)员和其他责任人(ren)员，可以采取出具警示函、责令参加培训(xun)、责令改正、监管(guan)谈话、认定为不适当人(ren)选等行(xing)政监管(guan)措施。

证券(quan)基金经营机(ji)构违反本办法(fa)规定导(dao)致公司出现治理结(jie)构不健全、内部控制不完(wan)善(shan)等情形的，对(dui)证券(quan)基金经营机(ji)构及其直(zhi)接负(fu)责的董事(shi)、监事(shi)、高级管(guan)理人(ren)员和其他直(zhi)接责任人(ren)员，依照《中华人(ren)民共和国证券(quan)投资(zi)基金法(fa)》第二十(shi)四条、《证券(quan)公司监督管(guan)理条例》第七十(shi)条采取行(xing)政监管(guan)措施。

《证券(quan)期货投资(zi)者适当性管(guan)理办法(fa)》（证监会令第130号）第三条规定：向投资(zi)者销售证券(quan)期货产品(pin)或者提供证券(quan)期货服务的机(ji)构（以下简称经营机(ji)构）应当遵守法(fa)律、行(xing)政法(fa)规、本办法(fa)及其他有关规定，在销售产品(pin)或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履(lu)职，全面(mian)了解投资(zi)者情况，深入调查分析产品(pin)或者服务信息(xi)，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资(zi)者的不同风险承受能(neng)力(li)以及产品(pin)或者服务的不同风险等级等因素，提出明确(que)的适当性匹配意见，将适当的产品(pin)或者服务销售或者提供给适合的投资(zi)者，并对(dui)违法(fa)违规行(xing)为承担法(fa)律责任。

《证券(quan)期货投资(zi)者适当性管(guan)理办法(fa)》（证监会令第130号）第三十(shi)七条规定：经营机(ji)构违反本办法(fa)规定的，中国证监会及其派出机(ji)构可以对(dui)经营机(ji)构及其直(zhi)接负(fu)责的主管(guan)人(ren)员和其他直(zhi)接责任人(ren)员，采取责令改正、监管(guan)谈话、出具警示函等监督管(guan)理措施。

《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十(shi)四条规定：证券(quan)公司、证券(quan)投资(zi)咨询机(ji)构提供证券(quan)投资(zi)顾问服务，应当与客户签订证券(quan)投资(zi)顾问服务协议，并对(dui)协议实行(xing)编号管(guan)理。协议应当包(bao)括下列内容：

（一）当事(shi)人(ren)的权利义务；

（二）证券(quan)投资(zi)顾问服务的内容和方式；

（三）证券(quan)投资(zi)顾问的职责和禁止行(xing)为；

（四）收费(fei)标准和支(zhi)付方式；

（五）争议或者纠纷解决方式；

（六）终止或者解除协议的条件和方式。

证券(quan)投资(zi)顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个(ge)工作日内，客户可以书面(mian)通知方式提出解除协议。证券(quan)公司、证券(quan)投资(zi)咨询机(ji)构收到客户解除协议书面(mian)通知时，证券(quan)投资(zi)顾问服务协议解除。

《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十(shi)二条规定：证券(quan)投资(zi)顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众(zhong)媒(mei)体，作出买入、卖出或者持有具体证券(quan)的投资(zi)建议。

以下为原文：

关于对(dui)平安证券(quan)股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定

平安证券(quan)股份有限公司浙江分公司：

经查，你公司个(ge)别从业人(ren)员在从业期间，存在违规向客户提供开(kai)通创业板交易权限的知识(shi)测评答案，在投资(zi)顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资(zi)建议的情形，反映出你公司合规管(guan)理不到位、内部控制不完(wan)善(shan)，违反了《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十(shi)条第一款(kuan)，《证券(quan)期货投资(zi)者适当性管(guan)理办法(fa)》（证监会令第130号）第三条以及《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十(shi)四条第一款(kuan)的规定。

根据《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十(shi)二条第一款(kuan)、《证券(quan)期货投资(zi)者适当性管(guan)理办法(fa)》（证监会令第130号）第三十(shi)七条及《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十(shi)二条规定，我局决定对(dui)你公司采取出具警示函的行(xing)政监管(guan)措施，并记入证券(quan)期货市场诚信档案。

如果对(dui)本监管(guan)措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券(quan)监督管(guan)理委员会提出行(xing)政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个(ge)月内向有管(guan)辖权的人(ren)民法(fa)院(yuan)提起诉讼(song)。复议与诉讼(song)期间，上述监管(guan)措施不停止执行(xing)。

浙江证监局

2025年1月23日

关于对(dui)韩冰清采取出具警示函措施的决定

韩冰清：

经查，你在平安证券(quan)股份有限公司浙江分公司从业期间，存在违规向客户提供开(kai)通创业板交易权限的知识(shi)测评答案，在投资(zi)顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资(zi)建议的情形。以上行(xing)为违反了《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第十(shi)条第一款(kuan)，《证券(quan)经纪人(ren)管(guan)理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十(shi)一条以及《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十(shi)四条第一款(kuan)的规定。

根据《证券(quan)公司和证券(quan)投资(zi)基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法(fa)》（证监会令第166号）第三十(shi)二条第一款(kuan)，《证券(quan)经纪人(ren)管(guan)理暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十(shi)四条、二十(shi)六条以及《证券(quan)投资(zi)顾问业务暂行(xing)规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十(shi)二条规定，我局决定对(dui)你采取出具警示函的行(xing)政监管(guan)措施，并记入证券(quan)期货市场诚信档案。你应切实增(zeng)强(qiang)合规意识(shi)，规范(fan)展业行(xing)为，杜绝违规行(xing)为再次发生。

如果对(dui)本监督管(guan)理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券(quan)监督管(guan)理委员会提出行(xing)政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个(ge)月内向有管(guan)辖权的人(ren)民法(fa)院(yuan)提起诉讼(song)。复议与诉讼(song)期间，上述监督管(guan)理措施不停止执行(xing)。

浙江证监局

2025年1月23日