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2月21日,最高检与证监会联(lian)合召开“依法从严打击证券(quan)违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”新闻发布(bu)会。 人民网记者 黄盛摄
人民网北京2月21日电 (记者黄盛)甲皮业有限公司、周(zhou)某某等欺诈发行(xing)债券(quan),明某、石某因内幕交易合计被罚(fa)没(mei)845.3万元,孟某某、杨某某因操纵证券(quan)市场合计被罚(fa)没(mei)2.26亿元……21日,最高检发布(bu)了以证券(quan)犯罪为(wei)主题的第55批指导性案例,证监会发布(bu)了第一批行(xing)政执法指导性案例,涵盖了财务造假(jia)、欺诈发行(xing)、内幕交易、操纵市场等主要违法类(lei)型(xing)。
最高检党组(zu)成员、副检察长葛晓燕表示,2022年(nian)至2024年(nian),全国检察机关共起诉证券(quan)犯罪366件1011人,起诉案件数、人数年(nian)均(jun)增长30.5%、16%。同时,2022年(nian)至2024年(nian),全国检察机关起诉内幕交易、操纵证券(quan)市场、利用未公开信(xin)息交易等交易类(lei)案件284件790人,持续加大对上市公司大股东、实(shi)控人、董(dong)监高等“关键少数”,金融机构从业人员以及职(zhi)业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度(du),办理(li)了一批有重(zhong)大市场影响的案件,着力追缴违法所得、铲除(chu)再犯经济基础、维护市场交易秩序。
“检察机关将(jiang)继续坚持依法从严打击证券(quan)期货违法犯罪,持续加强(qiang)与证监会等相关部门的协作(zuo)配合,依法保护投资者合法权益以检察履职(zhi)服务保障资本市场高质量发展。”葛晓燕说。
证监会党委委员、副主席李明表示,证监会坚持重(zhong)拳出击,切实(shi)维护好广(guang)大投资者的根本利益。资本市场是数亿老百姓投资的重(zhong)要渠道,保护投资者合法权益是证监会工作(zuo)的重(zhong)中之重(zhong)。欺诈发行(xing)、财务造假(jia)、操纵市场等违法行(xing)为(wei)扰(rao)乱破(po)坏市场秩序,侵蚀市场信(xin)用根基,甚至还会诱发金融风险,严重(zhong)侵害人民群众利益,严重(zhong)打击投资者信(xin)心。证监会稽查执法的职(zhi)责使命,是遵循反证券(quan)欺诈的基本逻辑(ji),通过惩治违法“已然”,震慑违法“未然”,激浊扬(yang)清(qing),修复信(xin)用,为(wei)资本市场公平秩序保驾护航,为(wei)广(guang)大投资者根本利益提供坚强(qiang)有力的法治保障。
“对于执法个案中的证据(ju)采信(xin)、法律适用、法益平衡等具体问题,我们(men)在依法行(xing)政前提下(xia),更(geng)多站在保护投资者的角(jiao)度(du),既(ji)做好‘技术判断’,更(geng)做好‘价(jia)值判断’。”李明说,调查取证既(ji)收集(ji)对当事人不利的证据(ju),也(ye)收集(ji)对当事人有利的证据(ju);告(gao)知听证既(ji)向当事人做好释法明理(li),也(ye)保障好当事人查阅卷宗、举证质证权利,充分听取当事人意见;处罚(fa)结论既(ji)自觉接受社会各方监督,也(ye)依法保护涉案主体商业秘密和(he)个人隐私,努力使当事人在每一个执法行(xing)为(wei)中都能感受到(dao)规范(fan)文明、风清(qing)气正、公平正义。
另据(ju)最高检经济犯罪检察厅厅长杜(du)学(xue)毅表示,从近年(nian)来检察机关案件办理(li)情况看,证券(quan)犯罪具有“两(liang)多一复杂”的特点。一是内幕交易、操纵市场等交易类(lei)犯罪仍然多发,部分行(xing)为(wei)人利用信(xin)托计划、场外期权等金融工具实(shi)施犯罪,场外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发等黑灰产业链参与违法交易。二是欺诈发行(xing)、违规披露信(xin)息等涉财务造假(jia)犯罪案件数量增长,造假(jia)模式(shi)复杂、参与人员众多,涉案数额巨大,严重(zhong)侵害投资者合法权益。三是私募(mu)基金犯罪情况复杂。既(ji)有资金募(mu)集(ji)端的非法集(ji)资犯罪,又有资金使用端的挪(nuo)用侵占犯罪,且与证券(quan)犯罪相互交织。
证监会行(xing)政处罚(fa)委办公室主任何艳春表示,财务造假(jia)和(he)虚假(jia)陈(chen)述本质是资产端欺诈,操纵市场和(he)内幕交易本质是投资端欺诈,会对市场诚信(xin)基础造成侵蚀损害,打击投资者信(xin)心,破(po)坏市场生态,妨(fang)碍(ai)上市公司质量提升。通过惩处违法,引导实(shi)控人、“董(dong)监高”人员、中介机构、证券(quan)从业人员等市场主体严守法律底线,诚实(shi)守信(xin),以义取利,达到(dao)“以案促治”的执法效果。
也(ye)有业内人士认为(wei),上市公司是我国企业的优秀代表,实(shi)施财务造假(jia)只是其中极少数。随着监管(guan)执法的不断强(qiang)化(hua),以前积累的问题正在加快暴露、出清(qing)。此外,减存(cun)量、遏增量需要一个过程(cheng),预计未来一段时期内仍有一定数量的财务造假(jia)案件,但(dan)这并(bing)不影响我国资本市场发展的大局,上市公司总体质量和(he)投资价(jia)值将(jiang)不断提高。