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2月21日(ri),最(zui)高检与证监(jian)会联(lian)合召(zhao)开(kai)“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定(ding)发展”新闻发布会。 人民网记者 黄盛摄
人民网北京2月21日(ri)电 (记者黄盛)甲皮业有限公司、周某某等欺诈发行债券,明某、石某因内幕(mu)交易合计(ji)被(bei)罚没845.3万元,孟某某、杨某某因操纵证券市场合计(ji)被(bei)罚没2.26亿元……21日(ri),最(zui)高检发布了以证券犯罪为主题的第55批指导性(xing)案例(li),证监(jian)会发布了第一批行政执法指导性(xing)案例(li),涵盖了财务造假(jia)、欺诈发行、内幕(mu)交易、操纵市场等主要违法类型。
最(zui)高检党(dang)组成员、副检察(cha)长葛晓燕表示,2022年至2024年,全国检察(cha)机关共起诉(su)证券犯罪366件1011人,起诉(su)案件数、人数年均增长30.5%、16%。同时,2022年至2024年,全国检察(cha)机关起诉(su)内幕(mu)交易、操纵证券市场、利用(yong)未公开(kai)信息交易等交易类案件284件790人,持(chi)续加大对上市公司大股(gu)东、实控人、董监(jian)高等“关键少数”,金融机构从业人员以及职业操纵团(tuan)伙等黑灰产业链(lian)的追责力(li)度,办理了一批有重(zhong)大市场影响的案件,着(zhe)力(li)追缴违法所得、铲除再犯经济(ji)基础、维护市场交易秩序。
“检察(cha)机关将继续坚持(chi)依法从严打击证券期货违法犯罪,持(chi)续加强(qiang)与证监(jian)会等相关部门的协作配合,依法保护投(tou)资者合法权益以检察(cha)履职服务保障资本市场高质量发展。”葛晓燕说。
证监(jian)会党(dang)委委员、副主席李明表示,证监(jian)会坚持(chi)重(zhong)拳(quan)出击,切实维护好广大投(tou)资者的根本利益。资本市场是数亿老百姓(xing)投(tou)资的重(zhong)要渠道(dao),保护投(tou)资者合法权益是证监(jian)会工(gong)作的重(zhong)中(zhong)之(zhi)重(zhong)。欺诈发行、财务造假(jia)、操纵市场等违法行为扰(rao)乱破坏市场秩序,侵蚀市场信用(yong)根基,甚至还会诱发金融风险,严重(zhong)侵害(hai)人民群众利益,严重(zhong)打击投(tou)资者信心。证监(jian)会稽查执法的职责使命,是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然”,震(zhen)慑违法“未然”,激浊扬清,修复(fu)信用(yong),为资本市场公平秩序保驾护航,为广大投(tou)资者根本利益提供坚强(qiang)有力(li)的法治保障。
“对于执法个案中(zhong)的证据采信、法律适(shi)用(yong)、法益平衡(heng)等具体问题,我们在依法行政前(qian)提下,更多站在保护投(tou)资者的角度,既做好‘技术判断’,更做好‘价值判断’。”李明说,调查取(qu)证既收集对当事人不(bu)利的证据,也(ye)收集对当事人有利的证据;告知听(ting)证既向当事人做好释法明理,也(ye)保障好当事人查阅卷宗(zong)、举证质证权利,充(chong)分听(ting)取(qu)当事人意见;处罚结论既自觉接受社会各方监(jian)督,也(ye)依法保护涉案主体商业秘密和个人隐私,努力(li)使当事人在每一个执法行为中(zhong)都能感受到(dao)规范文明、风清气正、公平正义。
另据最(zui)高检经济(ji)犯罪检察(cha)厅厅长杜(du)学毅表示,从近年来检察(cha)机关案件办理情况看,证券犯罪具有“两多一复(fu)杂”的特(te)点。一是内幕(mu)交易、操纵市场等交易类犯罪仍然多发,部分行为人利用(yong)信托计(ji)划、场外期权等金融工(gong)具实施犯罪,场外配资、专业操盘(pan)、荐股(gu)“黑嘴”、分仓软件开(kai)发等黑灰产业链(lian)参与违法交易。二是欺诈发行、违规披露信息等涉财务造假(jia)犯罪案件数量增长,造假(jia)模式复(fu)杂、参与人员众多,涉案数额巨大,严重(zhong)侵害(hai)投(tou)资者合法权益。三是私募基金犯罪情况复(fu)杂。既有资金募集端的非(fei)法集资犯罪,又有资金使用(yong)端的挪用(yong)侵占犯罪,且与证券犯罪相互(hu)交织。
证监(jian)会行政处罚委办公室(shi)主任何艳春表示,财务造假(jia)和虚假(jia)陈述本质是资产端欺诈,操纵市场和内幕(mu)交易本质是投(tou)资端欺诈,会对市场诚信基础造成侵蚀损害(hai),打击投(tou)资者信心,破坏市场生态,妨碍上市公司质量提升。通过惩处违法,引导实控人、“董监(jian)高”人员、中(zhong)介机构、证券从业人员等市场主体严守法律底线,诚实守信,以义取(qu)利,达到(dao)“以案促治”的执法效果。
也(ye)有业内人士认为,上市公司是我国企业的优秀代表,实施财务造假(jia)只是其中(zhong)极少数。随着(zhe)监(jian)管执法的不(bu)断强(qiang)化,以前(qian)积累的问题正在加快暴露、出清。此外,减存量、遏增量需要一个过程,预计(ji)未来一段时期内仍有一定(ding)数量的财务造假(jia)案件,但这(zhe)并不(bu)影响我国资本市场发展的大局(ju),上市公司总(zong)体质量和投(tou)资价值将不(bu)断提高。