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2月21日,东(dong)北证券发布公告称,旗(qi)下孙公司渤海融幸(上海)商贸有限(xian)公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵(zong)期(qi)货合约,收到证监会处(chu)罚。根据公告,渤海融幸此(ci)次被罚没共计超2000万元。
来源:东(dong)北证券
罚没超2000万元,三名相关负责人被处(chu)分
罚没超2000万元,三名相关负责人被处(chu)分
公告称,2025年2月21日,东(dong)北证券收到渤海期(qi)货报告,获悉渤海融幸收到中(zhong)国证监会《行政处(chu)罚决定(ding)书》([2025]9号)。
处(chu)罚决定(ding)书显示,依据《期(qi)货交易管理条例》的有关规定(ding),中(zhong)国证监会对渤海融幸操纵(zong)焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖(xiao)佳华约定(ding)交易操纵(zong)焦煤2101合约行为进行了立案调(diao)查,现(xian)已调(diao)查、办(ban)理终结。
经查明,渤海融幸及相关人员存在以下违法事实:2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制,形成持仓优势,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格,期(qi)间违法所得共计1019.76万元;渤海融幸、肖(xiao)佳华通过约定(ding)交易方式操纵(zong)焦煤2101合约,影响期(qi)货交易量、交易价格,无违法所得。
杨会兵(bing)是渤海融幸案涉操纵(zong)焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员;王烨是渤海融幸案涉操纵(zong)焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上述违法事实,中(zhong)国证监会依据相关规定(ding)决定(ding)对渤海融幸(上海)商贸有限(xian)公司责令改正,合计没收违法所得1019.76万元,并处(chu)以1019.76万元的罚款(kuan);对杨会兵(bing)给予警告,合计处(chu)以20万元的罚款(kuan);对王烨给予警告,合计处(chu)以10万元的罚款(kuan);对肖(xiao)佳华责令改正,并处(chu)以20万元的罚款(kuan)。
东(dong)北证券表示,收到上述行政处(chu)罚后,渤海期(qi)货已督促渤海融幸按期(qi)缴纳罚款(kuan),认真吸取教训,严(yan)格按照法律法规规范开展业务;公司也将持续加强对各层(ceng)级(ji)子公司的管控,避(bi)免(mian)类似事件(jian)发生。
操纵(zong)期(qi)货合约,利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制
操纵(zong)期(qi)货合约,利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制
值得注意的是,上述《行政处(chu)罚决定(ding)书》([2025]9号)在中(zhong)国证监会官网已有披露,其中(zhong)透(tou)露了该案更多细节。
行政处(chu)罚决定(ding)书中(zhong)显示,根据大连商品交易所交易规则,焦炭2101合约进入(ru)交割月之后的客户投机持仓限(xian)额为300手,但渤海融幸在案涉期(qi)间利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制。
经证监会查明,2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,相关涉案期(qi)货账户合并持有的焦炭2101合约买持仓规模较大,超过大连商品交易所的持仓限(xian)制,持仓占比较高,形成明显持仓优势。
2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸利用持仓优势,不断寻求(qiu)有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易价格。经计算,账户组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万元。
2021年1月13日,渤海融幸与肖(xiao)佳华约定(ding)交易300手焦煤2101合约,成交占比73.89%,影响期(qi)货交易量。2021年1月14日,渤海融幸与肖(xiao)佳华约定(ding)交易38手焦煤2101合约,交易价格为1680元/吨,期(qi)货交易价格涨(zhang)幅为6.30%,影响期(qi)货交易价格。渤海融幸和肖(xiao)佳华的约定(ding)交易操纵(zong)无违法所得。
在相关人员责任方面,证监会表示,杨会兵(bing)组织、策(ce)划(hua)渤海融幸操纵(zong)焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵(zong)焦煤2101合约行为直接负责的主管人员。王烨组织实施(shi)渤海融幸操纵(zong)焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵(zong)焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
采写(xie):南(nan)都湾财社记者 刘常源