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中国(guo)网财(cai)经12月25日讯 昨日,新(xin)疆证监局连续对(dui)申万宏源(yuan)证券、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。
新(xin)疆证监局称,申万宏源(yuan)证券作为中泰化学“23新(xin)化01”公司债券的主承销商,五矿证券作为中泰化学“23新(xin)化K1”公司债券的主承销商,均对(dui)发行人非经营性往来(lai)占款、贸易业务收入、前(qian)次募集资金使用情况核(he)查(cha)不到位,个别财(cai)务报表科(ke)目分析核(he)查(cha)不充分,尽职调查(cha)工作底稿不规范。
中国(guo)网财(cai)经记者注意到,除上述两份警示函外,监管近日密(mi)集对(dui)券商开出罚单(dan),严监管信(xin)号(hao)持续释放。据中国(guo)网财(cai)经记者不完(wan)全统计,仅12月20日这一天,即有至少6家(jia)券商接(jie)到监管罚单(dan)。
具体来(lai)看,深圳证监局当日分别对(dui)招商证券、华(hua)鑫证券、中信(xin)证券采取出具警示函的行政监管措施,主要系相应券商在经纪业务或场外衍生品业务管理存在不足。
上海(hai)证监局当日对(dui)华(hua)金证券采取责令改正的行政监管措施,涉及的主要业务类别为私募资产管理业务、代销金融产品业务等(deng)。江苏证监局当日公告对(dui)兴业证券南京分公司采取责令改正的行政监管措施,主要原(yuan)因则为存在员工管理不到位,未(wei)能采取有效措施规范工作人员执业行为,在知悉可能影响(xiang)客户(hu)权(quan)益的重(zhong)大(da)事件后没有及时报告。
深交所同日亦公告对(dui)民生证券发出警示函,涉及的业务主要为投行业务。深交所称,民生证券在保荐恒业微(wei)晶创业板IPO时,存在五项违(wei)规行为。