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伯益融资租赁全国人工服务客服电话
2025-02-25 03:38:09
伯益融资租赁全国人工服务客服电话

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中国网财经12月27日讯(xun) 今(jin)日,国家金融(rong)监督(du)管理总(zong)局网站发布消息显示,为深入贯(guan)彻中央(yang)金融(rong)工作会议精神(shen),提升金融(rong)机构依法合规经营水平,培育中国特色金融(rong)文化,近日,金融(rong)监管总(zong)局印发《金融(rong)机构合规管理办法》(以下简称《办法》)。

《办法》共五章五十八(ba)条。主要内容包括:一是总(zong)则。明(ming)确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。二是合规管理架构和职责。明(ming)确合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责,首席合规官(guan)及合规官(guan)的设置与职责,合规管理部门的职责与分(fen)工等事项。金融(rong)机构应当在机构总(zong)部设立首席合规官(guan),原则上应当在省级分(fen)支机构或者一级分(fen)支机构设立合规官(guan)。充分(fen)发挥首席合规官(guan)、合规官(guan)在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通(tong)的核心功能,统筹推进合规管理工作。强化业务条线的主体责任、合规部门的管理责任和内部审计的监督(du)责任,做到有机统筹、有效衔接。三(san)是合规管理保障。完善首席合规官(guan)及合规官(guan)、合规管理部门及人员履(lu)职的相应保障措施(shi)。要求金融(rong)机构为合规管理部门配(pei)备充足、专业的合规管理人员,通(tong)过合规人员的专业性(xing)提升合规管理的有效性(xing)。明(ming)确首席合规官(guan)及合规官(guan)的参会权、知情权、调查权、询问权、预警提示权等履(lu)职保障。四是监督(du)管理与法律(lu)责任。明(ming)确相关行政处罚及其他监管措施(shi),对金融(rong)机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官(guan)及合规官(guan)等未能有效实施(shi)合规管理的违(wei)法违(wei)规行为予以严肃追责,加大惩(cheng)戒力度。五是明(ming)确《办法》施(shi)行日期及过渡(du)期等事项。

下一步,金融(rong)监管总(zong)局将持(chi)续指导金融(rong)机构健全合规管理机制,强化经营行为约(yue)束,提升合规管理质(zhi)效,在法治轨道上推动金融(rong)业高质(zhi)量发展。

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