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中国经济网北京2月18日讯 近日,中国证监(jian)会深圳证监(jian)局发布关于对深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司采取出具警示函措施的决定。
经查,深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司在从事私(si)募基金业务活动中,存在未独立开展投(tou)资决策,未履行谨慎勤勉义(yi)务的情(qing)形。相关行为违反了《私(si)募投(tou)资基金监(jian)督管(guan)理暂行办法(fa)》(证监(jian)会令第105号,以下简称《私(si)募管(guan)理办法(fa)》)第四条第一款的相关规定。
依据(ju)《私(si)募管(guan)理办法(fa)》第三十三条的规定,深圳证监(jian)局决定对深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施。
天(tian)眼查APP显示,深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司 (曾用名(ming):天(tian)津珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司) ,成立于2010年,深圳市珠投(tou)成员,位(wei)于广东省深圳市,是一家以从事商务服务业为主(zhu)的企业。企业注(zhu)册资本11000万人民(min)币。大股东何凌波持股75%,为公司实控人。
另据(ju)私(si)募排(pai)排(pai)网显示,该公司管(guan)理规模为100亿元以上。
相关法(fa)规:
《私(si)募投(tou)资基金监(jian)督管(guan)理暂行办法(fa)》第四条:私(si)募基金管(guan)理人和从事私(si)募基金托管(guan)业务的机构管(guan)理、运用私(si)募基金财产,从事私(si)募基金销售业务的机构及其他私(si)募服务机构从事私(si)募基金服务活动,应当恪尽(jin)职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义(yi)务。
《私(si)募投(tou)资基金监(jian)督管(guan)理暂行办法(fa)》第三十三条:私(si)募基金管(guan)理人、私(si)募基金托管(guan)人、私(si)募基金销售机构及其他私(si)募服务机构及其从业人员违反法(fa)律、行政法(fa)规及本办法(fa)规定,中国证监(jian)会及其派出机构可以对其采取责令改正、监(jian)管(guan)谈话、出具警示函、公开谴责等行政监(jian)管(guan)措施。
以下为原(yuan)文:
深圳证监(jian)局关于对深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司采取出具警示函措施的决定
深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司:
经查,深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司在从事私(si)募基金业务活动中,存在未独立开展投(tou)资决策,未履行谨慎勤勉义(yi)务的情(qing)形。
相关行为违反了《私(si)募投(tou)资基金监(jian)督管(guan)理暂行办法(fa)》(证监(jian)会令第105号,以下简称《私(si)募管(guan)理办法(fa)》)第四条第一款的相关规定。
依据(ju)《私(si)募管(guan)理办法(fa)》第三十三条的规定,我局决定对深圳市珠投(tou)股权(quan)投(tou)资基金管(guan)理有限(xian)公司采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施。
如对本行政监(jian)管(guan)措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向(xiang)中国证券监(jian)督管(guan)理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监(jian)督管(guan)理委员会法(fa)治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向(xiang)有管(guan)辖权(quan)的人民(min)法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监(jian)管(guan)措施不停止执行。
深圳证监(jian)局
2025年1月22日