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近年来,全国公安机关深入贯彻落(luo)实《关于依法(fa)从严打击证券违法(fa)活(huo)动(dong)的意见》,会同证监部门依法(fa)严厉打击证券交易犯罪(zui),切实维护市(shi)场秩序,有力保(bao)障投资者合(he)法(fa)权益,护航资本市(shi)场高(gao)质量发展。今日,公安部公布5起证券交易犯罪(zui)典型(xing)案例。
1.北京董某等人内(nei)幕交易案
2022年7月,北京市(shi)公安局依法(fa)立案侦办董某等人涉嫌内(nei)幕交易案。经查,2016年8月至2017年1月,袁(yuan)某在担任北京某上市(shi)公司财务总监时,全程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工作。在此(ci)期间,袁(yuan)某将(jiang)上述(shu)内(nei)幕信息泄露给董某,二人约定共同出资、由董某负责股票交易操作。2016年10月至12月,董某使用本人及实际控(kong)制的他人证券账户(hu)大量买入该上市(shi)公司股票,涉案金额2300余(yu)万元(yuan),非法(fa)获(huo)利400余(yu)万元(yuan)。2022年9月,办案单位将(jiang)董某、袁(yuan)某抓获(huo)归案。
2024年1月,北京市(shi)高(gao)级人民法(fa)院以犯内(nei)幕交易罪(zui)分别对董某、袁(yuan)某作出有罪(zui)判决,并处(chu)罚金。
2.上海刘某利用未公开信息交易案
2021年6月,上海市(shi)公安局依法(fa)立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查,2009年至2014年,刘某先后担任上海两家基金公司基金经理、权益投资总监等职务。在此(ci)期间,刘某利用其具有所管理基金产品(pin)交易决策权、交易查询和指(zhi)令审批权限的职务便利,获(huo)取相关基金交易标的、下(xia)单指(zhi)令、交易数量、交易时点(dian)等未公开信息,使用其本人和其实际控(kong)制的证券账户(hu)趋同交易60只股票,涉案金额1.4亿余(yu)元(yuan),非法(fa)获(huo)利296万元(yuan)。
2022年9月,上海市(shi)第一中级人民法(fa)院以犯利用未公开信息交易罪(zui)对刘某作出有罪(zui)判决。
3.江苏闫某等人操纵(zong)证券市(shi)场案
2022年1月,江苏省(sheng)扬州市(shi)公安局依法(fa)立案侦办闫某等人操纵(zong)证券市(shi)场案。经查,2018年6月至2019年4月,以闫某、朱(zhu)某某为首的犯罪(zui)团伙通过(guo)其实际控(kong)制的169个(ge)证券账户(hu),利用资金优势、持股优势,采取连续买卖、对倒交易等手(shou)法(fa),操纵(zong)某股票,非法(fa)获(huo)利2.69亿元(yuan)。2022年7月,办案单位开展集中收网行动(dong),闫某、朱(zhu)某某在内(nei)的27名(ming)犯罪(zui)嫌疑人悉数到案。
2024年8月,扬州市(shi)中级人民法(fa)院以犯内(nei)幕交易罪(zui)对闫某、朱(zhu)某某等被告分别作出有罪(zui)判决,并处(chu)罚金。
4.浙江吴某等人操纵(zong)证券市(shi)场案
2019年1月,浙江省(sheng)金华市(shi)公安局依法(fa)立案侦办吴某等人操纵(zong)证券市(shi)场案。经查,2016年至2019年期间,以吴某为首的犯罪(zui)团伙长期采取多种方式操纵(zong)多只股票获(huo)利,该团伙通过(guo)提前建仓(cang)买入股票,再利用境外(wai)搭建的多个(ge)盘后票网站发布股票代(dai)码,吸引互联(lian)网社交媒体引用、转(zhuan)载、评论、推荐(jian),拉高(gao)目标股票价格后卖出获(huo)利,累计实施此(ci)类“抢帽子交易”数百次。此(ci)外(wai),该团伙还集中资金优势、持股优势,采用连续买卖、对倒交易等方式操纵(zong)多只股票。至案发,该团伙共非法(fa)获(huo)利5.3亿元(yuan)。立案后,办案单位先后将(jiang)吴某等15名(ming)犯罪(zui)嫌疑人抓获(huo)归案。
2023年3月,浙江省(sheng)高(gao)级人民法(fa)院以犯操纵(zong)证券市(shi)场罪(zui)对吴某等15名(ming)被告分别作出有罪(zui)判决,并处(chu)罚金。
5.广东聂某内(nei)幕交易案
2022年7月,广东省(sheng)广州市(shi)公安局依法(fa)立案侦办聂某涉嫌内(nei)幕交易案。经查,2020年5月,聂某利用其担任某上市(shi)公司子公司总经理的职务便利,得(de)到美国某公司向该上市(shi)公司采购口罩的框架协议初步文本,获(huo)悉了(le)其中重要(yao)的内(nei)幕信息。随(sui)后在该内(nei)幕信息敏感期内(nei),聂某使用其实际控(kong)制的他人证券账户(hu)买入该公司股票,涉案金额195万元(yuan),非法(fa)获(huo)利35万元(yuan)。2023年1月,办案单位将(jiang)聂某抓获(huo)归案。
2024年6月,广州市(shi)中级人民法(fa)院以犯内(nei)幕交易罪(zui)对聂某作出有罪(zui)判决。
(原标题《公安部公布5起证券交易犯罪(zui)典型(xing)案例》)