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2025-02-25 01:53:37
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中国经济网北京2月17日讯(xun) 证监(jian)会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出(chu)具警(jing)示函措(cuo)施的决定》、《关于对民生(sheng)证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定》及《关于对西南证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定》。

经查,中国证监(jian)会发现(xian)中泰证券存在以下违(wei)规(gui)行为:一是尽职调查不规(gui)范,部分债券项目未对可(ke)能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充(chong)分核查和分析;二是发行承销不规(gui)范,部分债券项目未充(chong)分核查关联方(fang)认(ren)购情况,个别债券项目未对簿记现(xian)场(chang)进行严(yan)格(ge)管理,个别债券项目发行过程中存在违(wei)反公平竞争的行为;三是受托管理履职不到位,部分债券项目未能有效督(du)促发行人及时履行信息披露义务;四是在银行间债券市场(chang)部分项目中,未能严(yan)格(ge)规(gui)范工(gong)作人员执业行为,督(du)促工(gong)作人员勤勉尽责(ze)。

上述情形违(wei)反了《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第七(qi)条、第八条、第三十(shi)八条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六条第一款、第五十(shi)九条第四项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第166号)第六条的规(gui)定。根据(ju)《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第五十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六十(shi)八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第166号)第三十(shi)二条第一款的规(gui)定,中国证监(jian)会决定对中泰证券采取出(chu)具警(jing)示函的行政监(jian)管措(cuo)施。

经查,中国证监(jian)会发现(xian)民生(sheng)证券存在以下违(wei)规(gui)行为:一是债券类业务内部控制不完善,个别项目质控内核意见(jian)跟踪落实不到位;二是承销尽调不规(gui)范,部分项目未对可(ke)能影响发行人偿债能力的事项进行充(chong)分关注和核查;三是受托管理履职尽责(ze)不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督(du)促信息披露。

上述情形违(wei)反了《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第七(qi)条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六条、第五十(shi)八条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六条、第五十(shi)八条,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监(jian)会公告〔2014〕49号)第十(shi)三条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监(jian)会公告〔2018〕6号)第三条、第六十(shi)一条。根据(ju)《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第五十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六十(shi)九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四十(shi)六条规(gui)定,中国证监(jian)会决定对民生(sheng)证券采取责(ze)令改正的行政监(jian)管措(cuo)施。

经查,西南证券存在以下违(wei)规(gui)行为:一是个别公司债券项目合规(gui)内控把关不严(yan),存在差错及立项不规(gui)范问(wen)题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责(ze)不够,未持续督(du)导发行人履行信息披露义务、持续监(jian)督(du)发行人募集(ji)资金使用(yong)。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充(chong)分。

上述情形违(wei)反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条;《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监(jian)会公告〔2014〕49号)第十(shi)三条。按照《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》第六十(shi)九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四十(shi)六条规(gui)定,中国证监(jian)会决定对西南证券采取责(ze)令改正的行政监(jian)管措(cuo)施。

以下为原文:

关于对中泰证券股份有限公司采取出(chu)具警(jing)示函措(cuo)施的决定

中泰证券股份有限公司:

经查,我会发现(xian)你公司存在以下违(wei)规(gui)行为:一是尽职调查不规(gui)范,部分债券项目未对可(ke)能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充(chong)分核查和分析;二是发行承销不规(gui)范,部分债券项目未充(chong)分核查关联方(fang)认(ren)购情况,个别债券项目未对簿记现(xian)场(chang)进行严(yan)格(ge)管理,个别债券项目发行过程中存在违(wei)反公平竞争的行为;三是受托管理履职不到位,部分债券项目未能有效督(du)促发行人及时履行信息披露义务;四是在银行间债券市场(chang)部分项目中,未能严(yan)格(ge)规(gui)范工(gong)作人员执业行为,督(du)促工(gong)作人员勤勉尽责(ze)。

上述情形违(wei)反了《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第七(qi)条、第八条、第三十(shi)八条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六条第一款、第五十(shi)九条第四项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第166号)第六条的规(gui)定。根据(ju)《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第五十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六十(shi)八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第166号)第三十(shi)二条第一款的规(gui)定,我会决定对你公司采取出(chu)具警(jing)示函的行政监(jian)管措(cuo)施。

如果对本监(jian)督(du)管理措(cuo)施不服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向我会提出(chu)行政复议申请,也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监(jian)督(du)管理措(cuo)施不停止执行。

中国证监(jian)会

2025年2月8日

关于对民生(sheng)证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定

民生(sheng)证券股份有限公司:

经查,我会发现(xian)你公司存在以下违(wei)规(gui)行为:一是债券类业务内部控制不完善,个别项目质控内核意见(jian)跟踪落实不到位;二是承销尽调不规(gui)范,部分项目未对可(ke)能影响发行人偿债能力的事项进行充(chong)分关注和核查;三是受托管理履职尽责(ze)不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督(du)促信息披露。

上述情形违(wei)反了《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第七(qi)条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》 (证监(jian)会令第180号)第六条、第五十(shi)八条,《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六条、第五十(shi)八条,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监(jian)会公告〔2014〕49号)第十(shi)三条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监(jian)会公告〔2018〕6号)第三条、第六十(shi)一条。根据(ju)《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第113号)第五十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第180号)第六十(shi)八条、《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六十(shi)九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四十(shi)六条规(gui)定,我会决定对你公司采取责(ze)令改正的行政监(jian)管措(cuo)施。

如果对本监(jian)督(du)管理措(cuo)施不服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向我会提出(chu)行政复议申请,也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监(jian)督(du)管理措(cuo)施不停止执行。

中国证监(jian)会

2025年2月8日

关于对西南证券股份有限公司采取责(ze)令改正措(cuo)施的决定

西南证券股份有限公司:

经查,你公司存在以下违(wei)规(gui)行为:一是个别公司债券项目合规(gui)内控把关不严(yan),存在差错及立项不规(gui)范问(wen)题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责(ze)不够,未持续督(du)导发行人履行信息披露义务、持续监(jian)督(du)发行人募集(ji)资金使用(yong)。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充(chong)分。

上述情形违(wei)反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条;《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》(证监(jian)会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监(jian)会公告〔2014〕49号)第十(shi)三条。按照《公司债券发行与交易管理办(ban)法(fa)》第六十(shi)九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四十(shi)六条规(gui)定,我会决定对你公司采取责(ze)令改正的行政监(jian)管措(cuo)施。

如果对本监(jian)督(du)管理措(cuo)施不服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向我会提出(chu)行政复议申请,也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监(jian)督(du)管理措(cuo)施不停止执行。

中国证监(jian)会

2025年2月8日

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