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中谦融J资租赁有限公司客服电话
2025-02-23 00:02:29
中谦融J资租赁有限公司客服电话

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中国经济(ji)网(wang)北京(jing)2月(yue)17日讯 证监会网(wang)站2月(yue)14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采(cai)取出具警示函措施的决定》、《关于对民生证券股份有限公司采(cai)取责令改正措施的决定》及《关于对西(xi)南证券股份有限公司采(cai)取责令改正措施的决定》。

经查,中国证监会发现(xian)中泰证券存在以下违规(gui)行为:一是尽职调查不规(gui)范,部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力(li)的财务会计信息等进行充分核查和分析;二是发行承销不规(gui)范,部分债券项目未充分核查关联方认购情况(kuang),个别债券项目未对簿记现(xian)场进行严格管理,个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为;三(san)是受托管理履职不到位(wei),部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露(lu)义务;四(si)是在银(yin)行间债券市场部分项目中,未能严格规(gui)范工作人员执业行为,督促工作人员勤(qin)勉尽责。

上述(shu)情形(xing)违反了《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第七条、第八条、第三(san)十八条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六条第一款、第五(wu)十九条第四(si)项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办法(fa)》(证监会令第166号)第六条的规(gui)定。根据《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办法(fa)》(证监会令第166号)第三(san)十二条第一款的规(gui)定,中国证监会决定对中泰证券采(cai)取出具警示函的行政监管措施。

经查,中国证监会发现(xian)民生证券存在以下违规(gui)行为:一是债券类(lei)业务内(nei)部控制不完善,个别项目质控内(nei)核意见跟踪落(luo)实(shi)不到位(wei);二是承销尽调不规(gui)范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力(li)的事项进行充分关注和核查;三(san)是受托管理履职尽责不到位(wei),个别项目未对存续(xu)期影响发行人偿债能力(li)事项进行及时关注并督促信息披露(lu)。

上述(shu)情形(xing)违反了《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六条、第五(wu)十八条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六条、第五(wu)十八条,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三(san)条,《证券公司投资银(yin)行类(lei)业务内(nei)部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三(san)条、第六十一条。根据《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四(si)十六条规(gui)定,中国证监会决定对民生证券采(cai)取责令改正的行政监管措施。

经查,西(xi)南证券存在以下违规(gui)行为:一是个别公司债券项目合规(gui)内(nei)控把关不严,存在差错及立项不规(gui)范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤(qin)勉尽责不够,未持续(xu)督导发行人履行信息披露(lu)义务、持续(xu)监督发行人募集资金使用。三(san)是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

上述(shu)情形(xing)违反了《证券公司投资银(yin)行类(lei)业务内(nei)部控制指引》第三(san)条;《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三(san)条。按照《公司债券发行与交易管理办法(fa)》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四(si)十六条规(gui)定,中国证监会决定对西(xi)南证券采(cai)取责令改正的行政监管措施。

以下为原文:

关于对中泰证券股份有限公司采(cai)取出具警示函措施的决定

中泰证券股份有限公司:

经查,我(wo)会发现(xian)你公司存在以下违规(gui)行为:一是尽职调查不规(gui)范,部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力(li)的财务会计信息等进行充分核查和分析;二是发行承销不规(gui)范,部分债券项目未充分核查关联方认购情况(kuang),个别债券项目未对簿记现(xian)场进行严格管理,个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为;三(san)是受托管理履职不到位(wei),部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露(lu)义务;四(si)是在银(yin)行间债券市场部分项目中,未能严格规(gui)范工作人员执业行为,督促工作人员勤(qin)勉尽责。

上述(shu)情形(xing)违反了《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第七条、第八条、第三(san)十八条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六条第一款、第五(wu)十九条第四(si)项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办法(fa)》(证监会令第166号)第六条的规(gui)定。根据《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理办法(fa)》(证监会令第166号)第三(san)十二条第一款的规(gui)定,我(wo)会决定对你公司采(cai)取出具警示函的行政监管措施。

如(ru)果对本监督管理措施不服,可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起60日内(nei)向我(wo)会提出行政复议申请(qing),也可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起6个月(yue)内(nei)向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼(song)。复议与诉讼(song)期间,上述(shu)监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2025年(nian)2月(yue)8日

关于对民生证券股份有限公司采(cai)取责令改正措施的决定

民生证券股份有限公司:

经查,我(wo)会发现(xian)你公司存在以下违规(gui)行为:一是债券类(lei)业务内(nei)部控制不完善,个别项目质控内(nei)核意见跟踪落(luo)实(shi)不到位(wei);二是承销尽调不规(gui)范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力(li)的事项进行充分关注和核查;三(san)是受托管理履职尽责不到位(wei),个别项目未对存续(xu)期影响发行人偿债能力(li)事项进行及时关注并督促信息披露(lu)。

上述(shu)情形(xing)违反了《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》 (证监会令第180号)第六条、第五(wu)十八条,《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六条、第五(wu)十八条,《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三(san)条,《证券公司投资银(yin)行类(lei)业务内(nei)部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三(san)条、第六十一条。根据《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第180号)第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四(si)十六条规(gui)定,我(wo)会决定对你公司采(cai)取责令改正的行政监管措施。

如(ru)果对本监督管理措施不服,可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起60日内(nei)向我(wo)会提出行政复议申请(qing),也可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起6个月(yue)内(nei)向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼(song)。复议与诉讼(song)期间,上述(shu)监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2025年(nian)2月(yue)8日

关于对西(xi)南证券股份有限公司采(cai)取责令改正措施的决定

西(xi)南证券股份有限公司:

经查,你公司存在以下违规(gui)行为:一是个别公司债券项目合规(gui)内(nei)控把关不严,存在差错及立项不规(gui)范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤(qin)勉尽责不够,未持续(xu)督导发行人履行信息披露(lu)义务、持续(xu)监督发行人募集资金使用。三(san)是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

上述(shu)情形(xing)违反了《证券公司投资银(yin)行类(lei)业务内(nei)部控制指引》第三(san)条;《公司债券发行与交易管理办法(fa)》(证监会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三(san)条。按照《公司债券发行与交易管理办法(fa)》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规(gui)定》第四(si)十六条规(gui)定,我(wo)会决定对你公司采(cai)取责令改正的行政监管措施。

如(ru)果对本监督管理措施不服,可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起60日内(nei)向我(wo)会提出行政复议申请(qing),也可以在收(shou)到本决定书(shu)之日起6个月(yue)内(nei)向有管辖权的人民法(fa)院提起诉讼(song)。复议与诉讼(song)期间,上述(shu)监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2025年(nian)2月(yue)8日

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