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近年(nian)来,全(quan)国公安机关深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,会同(tong)证监部门依法严厉打击证券交易犯罪,切实维(wei)护市(shi)场秩序,有力保障投资者合(he)法权益(yi),护航资本市(shi)场高质量发(fa)展。今日,公安部公布(bu)5起(qi)证券交易犯罪典型案例。
1.北(bei)京(jing)董某等(deng)人内幕交易案
2022年(nian)7月,北(bei)京(jing)市(shi)公安局依法立案侦办董某等(deng)人涉嫌内幕交易案。经查(cha),2016年(nian)8月至2017年(nian)1月,袁某在担任北(bei)京(jing)某上市(shi)公司财务总监时(shi),全(quan)程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工(gong)作。在此期间,袁某将上述内幕信息泄露给董某,二(er)人约定(ding)共(gong)同(tong)出资、由董某负责股票(piao)交易操作。2016年(nian)10月至12月,董某使用本人及实际(ji)控制的他人证券账户(hu)大量买入该上市(shi)公司股票(piao),涉案金额(e)2300余万元,非(fei)法获利400余万元。2022年(nian)9月,办案单位将董某、袁某抓获归案。
2024年(nian)1月,北(bei)京(jing)市(shi)高级人民法院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作出有罪判决,并(bing)处罚金。
2.上海刘某利用未公开信息交易案
2021年(nian)6月,上海市(shi)公安局依法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查(cha),2009年(nian)至2014年(nian),刘某先后担任上海两家(jia)基金公司基金经理、权益(yi)投资总监等(deng)职务。在此期间,刘某利用其具有所管理基金产品交易决策权、交易查(cha)询和指令审批权限的职务便利,获取相关基金交易标的、下单指令、交易数量、交易时(shi)点等(deng)未公开信息,使用其本人和其实际(ji)控制的证券账户(hu)趋同(tong)交易60只股票(piao),涉案金额(e)1.4亿余元,非(fei)法获利296万元。
2022年(nian)9月,上海市(shi)第一中级人民法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某作出有罪判决。
3.江苏闫某等(deng)人操纵证券市(shi)场案
2022年(nian)1月,江苏省扬州(zhou)市(shi)公安局依法立案侦办闫某等(deng)人操纵证券市(shi)场案。经查(cha),2018年(nian)6月至2019年(nian)4月,以闫某、朱(zhu)某某为首的犯罪团(tuan)伙(huo)通(tong)过其实际(ji)控制的169个证券账户(hu),利用资金优势(shi)、持股优势(shi),采取连(lian)续买卖、对倒交易等(deng)手法,操纵某股票(piao),非(fei)法获利2.69亿元。2022年(nian)7月,办案单位开展集(ji)中收网行动,闫某、朱(zhu)某某在内的27名犯罪嫌疑人悉数到(dao)案。
2024年(nian)8月,扬州(zhou)市(shi)中级人民法院以犯内幕交易罪对闫某、朱(zhu)某某等(deng)被告分别作出有罪判决,并(bing)处罚金。
4.浙江吴某等(deng)人操纵证券市(shi)场案
2019年(nian)1月,浙江省金华市(shi)公安局依法立案侦办吴某等(deng)人操纵证券市(shi)场案。经查(cha),2016年(nian)至2019年(nian)期间,以吴某为首的犯罪团(tuan)伙(huo)长期采取多种方式操纵多只股票(piao)获利,该团(tuan)伙(huo)通(tong)过提前建(jian)仓买入股票(piao),再利用境外搭建(jian)的多个盘后票(piao)网站发(fa)布(bu)股票(piao)代码,吸引互联网社交媒体引用、转载、评论、推荐,拉高目标股票(piao)价格后卖出获利,累计实施此类“抢帽子交易”数百(bai)次。此外,该团(tuan)伙(huo)还集(ji)中资金优势(shi)、持股优势(shi),采用连(lian)续买卖、对倒交易等(deng)方式操纵多只股票(piao)。至案发(fa),该团(tuan)伙(huo)共(gong)非(fei)法获利5.3亿元。立案后,办案单位先后将吴某等(deng)15名犯罪嫌疑人抓获归案。
2023年(nian)3月,浙江省高级人民法院以犯操纵证券市(shi)场罪对吴某等(deng)15名被告分别作出有罪判决,并(bing)处罚金。
5.广东聂某内幕交易案
2022年(nian)7月,广东省广州(zhou)市(shi)公安局依法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查(cha),2020年(nian)5月,聂某利用其担任某上市(shi)公司子公司总经理的职务便利,得到(dao)美国某公司向(xiang)该上市(shi)公司采购口罩的框架协议初步文本,获悉了其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际(ji)控制的他人证券账户(hu)买入该公司股票(piao),涉案金额(e)195万元,非(fei)法获利35万元。2023年(nian)1月,办案单位将聂某抓获归案。
2024年(nian)6月,广州(zhou)市(shi)中级人民法院以犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。
(原标题(ti)《公安部公布(bu)5起(qi)证券交易犯罪典型案例》)